2020年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題及答案（5）

下文是2020年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度，希望能對(duì)大家有所幫助。

2020年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題及答案

1、按基金的組織形式劃分，證券投資基金可分為(  )。

A、債券基金、股票基金和貨幣市場(chǎng)基金

B、封閉式基金與開放式基金

C、成長型基金與收入型基金

D、契約型基金與公司型基金

【正確答案】：D

2、下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說法中，錯(cuò)誤的是(  )。

A、不可以買賣股權(quán)

B、可以買賣基金份額

C、可以買賣期權(quán)

D、不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的

【正確答案】：A

3、上市公司并購重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在(  )個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

A、4

B、3

C、5

D、2

【正確答案】：B

4、下列關(guān)于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所的主要區(qū)別的說法中，有誤的是(  )。

A、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的定位主要是為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)

B、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不設(shè)財(cái)務(wù)門檻

C、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行了較為寬松的投資者適當(dāng)性制度

D、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不是以交易為目的

【正確答案】：C

5、以下(  )屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。

①可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露，大量買入或賣出相關(guān)證券

②以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易

③委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易

④兩個(gè)或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易

A、②③④

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

【正確答案】：D

6、全國場(chǎng)外市場(chǎng)運(yùn)行管理的基本制度框架包括(  )。

①業(yè)務(wù)規(guī)則

②《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》

③《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》

④《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

【正確答案】：A

7、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券發(fā)行人的權(quán)利，是指(  )。

①請(qǐng)求召開證券持有人會(huì)議

②參加證券持有人會(huì)議

③提案、表決

④配售股份的認(rèn)購

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

【正確答案】：D

8、公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)公司處于隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額(  )的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以(  )的罰款。

①5%以上15%以下

②5%以上10%以下

③3萬元以上10萬元以下

④16萬元以上10萬元以下

A、①③

B、②③

C、①④

D、②④

【正確答案】：D

9、當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，(  )也會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。

A、中國人民銀行

B、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、財(cái)政部

【正確答案】：B

10、合格投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶(  )個(gè)工作日內(nèi)將開戶情況向外匯局備案。證券從業(yè)考試真題

A、1

B、3

C、5

D、7

【正確答案】：C