2020年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題（1）

下文是2020年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度，希望能對大家有所幫助。

2020年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題

1、全國銀行間同業(yè)拆借中心接受(  )監(jiān)管。

A、中國人民銀行

B、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C、證監(jiān)會

D、銀監(jiān)會

【正確答案】：A

2、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)(  )原則，要求財務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。

A、審慎監(jiān)管

B、忠實勤勉

C、誠實信用

D、平等自愿

【正確答案】：A

3、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，發(fā)生重大事項時，應(yīng)當(dāng)在(  )個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

A、1

B、2

C、3

D、5

【正確答案】：B

4、證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)( 　)。

A、暫時保留其職務(wù)并向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告

B、解除其職務(wù)并向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告

C、保留其職務(wù)待國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令解除

D、解除其職務(wù)

【正確答案】：B

5、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈額不低于人民幣(  )萬元。

A、10

B、100

C、500

D、5

【正確答案】：B

6、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起(  )工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A、1個

B、3個

C、5個

D、7個

【正確答案】：B

7、下列行為中，屬于內(nèi)幕交易的是(  )。

Ⅰ.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

Ⅱ.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為

Ⅲ.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

Ⅳ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【正確答案】：A

8、公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣(  )。

A、5000萬元

B、8000萬元

C、1億元

D、2億元

【正確答案】：A

9、隨著證券市場的規(guī)范發(fā)展和市場監(jiān)管手段的不斷完善，中國證券業(yè)協(xié)會著力加強(qiáng)行業(yè)自律、行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)，履行(  )三大職能，調(diào)動和聚集全行業(yè)的力量。

A、監(jiān)管、服務(wù)、傳導(dǎo)

B、監(jiān)管、咨詢、傳導(dǎo)

C、自律、咨詢、傳導(dǎo)

D、自律、服務(wù)、傳導(dǎo)

【正確答案】：D

10、下列屬證券市場中介機(jī)構(gòu)的有(  )。

Ⅰ.證券公司

Ⅱ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

Ⅲ.會計師事務(wù)所

Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【正確答案】：D