2023年證券法律法規(guī)數(shù)字大全（13）

很多考生在備考2023年證券從業(yè)資格考試，為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試，希賽小編整理了證券法律法規(guī)考試知識點：2023年證券法律法規(guī)數(shù)字大全（13）。

考點：背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)

追訴標(biāo)準(zhǔn) 涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的

考點：誠信信息的采集與管理

效力期限：

基本信息長期有效。

獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執(zhí)行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算。

考點：證券市場禁入措施的期限

禁入措施期限：

違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3年至5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5年至10年的證券市場禁入措施。

考點：證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)

合并、分立的申請受理之日起3個月內(nèi)批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)；

停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請受理之日起30個工作日批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)。