2023年證券法律法規(guī)數(shù)字大全（3）

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 責(zé)任編輯：胡媛 2023-06-21

摘要：為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了證券法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)：2023年證券法律法規(guī)數(shù)字大全（3）。

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考點(diǎn)：基金管理公司的設(shè)立條件

有錢：注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；

考點(diǎn)：非公開(kāi)募集基金的合格投資者的要求

投資者	標(biāo)準(zhǔn)
個(gè)人	金融資產(chǎn)應(yīng)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收人不低于50萬(wàn)元
單位	凈資產(chǎn)應(yīng)不低于1000萬(wàn)元

考點(diǎn)：證券公司股東的出資規(guī)定

股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)注冊(cè)資本的30%。

考點(diǎn)：證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

合并、分立的申請(qǐng)受理之日起3個(gè)月內(nèi)批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)；

停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)受理之日起30個(gè)工作日批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)。

考點(diǎn)：證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)

經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)	注冊(cè)資本
證券經(jīng)紀(jì)，投資咨詢，財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)	5000萬(wàn)元
承銷與保薦、融資融券、做市交易、自營(yíng)、其他證券業(yè)務(wù)之一	1億元
承銷與保薦、融資融券、做市交易、自營(yíng)、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上	5億元