2023年證券考試法律法規(guī)速記本（10）

為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)，希賽小編為大家整理了2023年證券考試法律法規(guī)速記本（10），希望對(duì)大家備考2023年證券考試會(huì)有幫助。

71、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

權(quán)益類：不超凈資本100%，成本不超凈資本30%，不超總市值5%

非權(quán)益類：不超凈資本500%，不超總規(guī)模20%

72、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的分類

（1）按募集方式：公募產(chǎn)品和私募產(chǎn)品

（2）按投資性質(zhì)：固定收益類產(chǎn)品（存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)比例不低于80%）、權(quán)益類產(chǎn)品（股票、非上市企業(yè)股權(quán)等權(quán)益類產(chǎn)品比例不低于80%）、商品及金融衍生品類產(chǎn)品（商品及金融衍生品比例不低于80%）、混合類產(chǎn)品

（3）按投資者人數(shù)：可分為單一資產(chǎn)管理產(chǎn)品、集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品

73、資產(chǎn)管理計(jì)劃成立的條件：過(guò)程、規(guī)模、合同合法合規(guī)，人數(shù)不少于兩人

74、

75、信息披露與報(bào)告要求：信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

投資標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)：至少每周披露一次凈值

投資非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)：至少每季度披露一次凈值

季報(bào)：每季度結(jié)束起一月內(nèi)；年報(bào)：每年度結(jié)束之日4個(gè)月內(nèi)

76、資產(chǎn)證券化可以是企業(yè)應(yīng)收賬款、租賃債權(quán)、信貸資產(chǎn)、信托受益權(quán)等財(cái)產(chǎn)權(quán)利，基礎(chǔ)設(shè)施、商業(yè)物業(yè)等不動(dòng)產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn)收益權(quán)，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利

77、資產(chǎn)證券化的發(fā)行對(duì)象：面向合格投資者發(fā)行，發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)200人，單筆認(rèn)購(gòu)不少于100萬(wàn)元人民幣發(fā)行面值或等值份額。

78、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則

79、證券公司開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的總體要求：具備從業(yè)資格；遵守法律法規(guī)、誠(chéng)信信用、公平自愿原則

80、柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣競(jìng)價(jià)、標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競(jìng)價(jià)方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外