證券市場基本法律法規(guī)真題匯編二（7）

為幫助考生備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試，希賽小編為大家整理了證券市場基本法律法規(guī)真題匯編二（7），希望對考生備考證券市場基本法律法規(guī)有幫助。

61．證券公司從事證券資產管理業(yè)務，不得有的行為包括（  ）。

Ⅰ．貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務

Ⅱ．從事或協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動

Ⅲ．在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離

Ⅳ．接受一個客戶的單筆委托資產價值，低于國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的最低限額

A．ⅢⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅡⅢ

62．證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問（  ）與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。

Ⅰ．人員數量Ⅱ．業(yè)務能力

Ⅲ．合規(guī)管理Ⅳ．風險控制

A．ⅠⅢ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

63．設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備的條件有（  ）。

Ⅰ．注冊資本不低于1億元人民幣

Ⅱ．最近5年沒有違法記錄

Ⅲ．取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數

Ⅳ．有良好的風險控制制度

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅠⅡⅢⅣ

C．ⅠⅢ

D．Ⅱ

64．公司申請公司債券上市交易應符合的條件有（  ）。

Ⅰ．公司債券的期限為1年以上

Ⅱ．公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

Ⅲ．公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元

Ⅳ．公司凈資產不少于人民幣5000萬元

A．ⅠⅡ

B．ⅢⅣ

C．ⅠⅣ

D．ⅠⅡⅢ

65．下列關于召開股東會會議的通知時間，說法正確的有（  ）。

Ⅰ．沒有約定的，召開股東會會議應當于會議召開15日前通知全體股東

Ⅱ．公司章程若約定召開股東會會議應當于會議召開10日前通知全體股東，則從其約定

Ⅲ．全體股東若約定召開股東會會議應當于會議召開20日前通知全體股東，則從其約定

Ⅳ．召開股東會會議應當于會議召開15日前通知全體股東，不能自行約定

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅡⅢⅣ

66．下列選項中，屬于資產托管機構辦理資產托管業(yè)務應當履行的職責有（  ）。

Ⅰ．安全保管資產管理業(yè)務資產

Ⅱ．執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理資產管理業(yè)務資產運營中的資金往來

Ⅲ．出具資產托管報告

Ⅳ．監(jiān)督證券公司資產管理業(yè)務的經營運作

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

67．全國銀行問同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務，參與主體有（  ）。

Ⅰ．商業(yè)銀行Ⅱ．保險公司Ⅲ．財務公司Ⅳ．證券投資基金

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅣ

C．ⅡⅢ

D．ⅠⅡⅢⅣ

68．證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應當遵循（  ）原則，加強合規(guī)管理，提升研究質量和專業(yè)服務水平。

Ⅰ．獨立Ⅱ．審慎Ⅲ．客觀Ⅳ．公平

A．ⅡⅢ

B．ⅠⅣ

C．ⅠⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢ

69．下列屬于證券自營買賣的對象的有（  ）。

Ⅰ．股票Ⅱ．債券Ⅲ．權證Ⅳ．證券投資基金

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅢ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

70．設立股份有限公司必須具備的條件有（  ）。

Ⅰ．發(fā)起人符合法定人數Ⅱ．符合最低注冊資本要求

Ⅲ．建立符合股份有限公司要求的組織機構Ⅳ．有公司住所

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅡⅢⅣ