2023年6月3日證券統(tǒng)考法律法規(guī)下午場(chǎng)真題答案（四）

為幫助考生估分，希賽小編在考后為大家搜集整理了網(wǎng)友回憶版2023年6月3日證券統(tǒng)考法律法規(guī)下午場(chǎng)真題答案（四），希望對(duì)大家估分會(huì)有幫助。

三、判斷題

28.為資產(chǎn)支持證券原始權(quán)益人的利益管理專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)是管理人的主要職責(zé)之一。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

【參考答案】錯(cuò)誤

29.具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金只能以套期保值為目的參與股票期權(quán)業(yè)務(wù)。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

【參考答案】錯(cuò)誤

30.滬港通中港股通的股票范圍和深港通中港股通的股票范圍完全相同。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

【參考答案】錯(cuò)誤

31.公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)的工作人員被動(dòng)接觸到保密側(cè)業(yè)務(wù)的內(nèi)幕消息，無(wú)須履行跨墻批程序。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

【參考答案】錯(cuò)誤

32.除公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品外，投資者以合伙企業(yè)、契約等非法人形式直接或者間接投資于證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)向管理人充分披露實(shí)際投資者和最終資金來(lái)源。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

【參考答案】正確

33.是否存在責(zé)任人員有專(zhuān)業(yè)背景，對(duì)于信息披露中與其專(zhuān)業(yè)背景有關(guān)違法事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未予指出的情況，是影響信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小的認(rèn)定因素之一。

A錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確

34.證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本原則應(yīng)該遵循合規(guī)經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé)、股東利益之上原則。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】錯(cuò)誤

35.操縱證券市場(chǎng)本質(zhì)上是指通過(guò)自己掌握的多個(gè)證券賬戶(hù)，相互買(mǎi)賣(mài)，拉高證券價(jià)格后清倉(cāng)獲利的行為。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】錯(cuò)誤

36.證券公司在經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，可以將資金借入和借出的時(shí)間是營(yíng)業(yè)日的8:30-11:30；13:00-15:00。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】錯(cuò)誤

37.案例如下，某證券公司最近招進(jìn)一批員工李任財(cái)務(wù)員工，王某、趙某、張某任職經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部員工。

背景調(diào)查各位員工目前情況，不阻礙他們目前職位的是（）。

A.王某任職經(jīng)紀(jì)人崗位三年，持有CPA從業(yè)資格證

B.李某財(cái)務(wù)院校剛畢業(yè)，專(zhuān)業(yè)成績(jī)第名，無(wú)證券從業(yè)資格證

C.趙某證券從業(yè)15年，與之前公司因?yàn)楣べY原因在勞動(dòng)仲裁期

D.張某證券從業(yè)10年，正處交通事故違規(guī)事件。

【參考答案】A,C,D