2023年6月4日證券統(tǒng)考法律法規(guī)上午場(chǎng)真題答案（六）

為幫助考生估分，希賽小編在考后為大家搜集整理了網(wǎng)友回憶版2023年6月4日證券統(tǒng)考法律法規(guī)上午場(chǎng)真題答案（六），希望對(duì)大家估分會(huì)有幫助。

51.根據(jù)《證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部評(píng)級(jí)管理制度，內(nèi)部評(píng)級(jí)管理制度應(yīng)當(dāng)覆蓋涉及信用風(fēng)險(xiǎn)的所有業(yè)務(wù)。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】錯(cuò)誤

52.證券公司建立穩(wěn)健薪酬制度應(yīng)以貫徹穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)理念、確保合規(guī)底線要求、促進(jìn)形成正向激勵(lì)、提升公司短期利益為原則目標(biāo)。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】錯(cuò)誤

53.證券從業(yè)人員不得為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確

54.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)中，保薦人出具有重大遺漏的保薦書(shū)，處罰措施中包括：責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上10倍以下罰款。

A錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確

55.中華人民共和國(guó)境內(nèi)股票、公司債券、存托憑證和國(guó)務(wù)院認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，政府債券、證券投資基金份額的上市交易應(yīng)當(dāng)適用《證券法》有關(guān)規(guī)定。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確

56.證券公司經(jīng)理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確

57.基金銷售機(jī)構(gòu)不得采取抽獎(jiǎng)、回扣等方式銷售基金。

A錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確

58.根據(jù)《證券投資基金法》，采用封閉式運(yùn)作方式的基金，是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請(qǐng)購(gòu)回的基金。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確

59.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請(qǐng)查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確

60.按照合伙協(xié)議的約定或者經(jīng)全體合伙人決定，可以委托一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人對(duì)外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務(wù)，其他合伙人不再執(zhí)行合伙事務(wù)。

A.錯(cuò)

B.對(duì)

【參考答案】正確