2023年6月4日證券統(tǒng)考法律法規(guī)上午場真題答案

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一、單選題

1. 證券公司無法以合理成本及時獲取充足資金以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金風險是指()。

A. 操作風險

B. 流動性風險

C. 信用風險

D. 市場風險

【參考答案】B

2.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有限公司的權(quán)力機構(gòu)是（）。

A.董事

B.股東

C.監(jiān)事

D.經(jīng)理

【參考答案】B

二、多選題

2.根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T申登記必須具備的條件的說法，正確的有（）。

A.具有高中以上學歷

B.具有良好的職業(yè)道德

C.具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷

D.未受過行政處罰

【參考答案】B.C

4. 下列屬于證券公司違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動可能承擔的法律責任的有()。

A. 沒收違法所得

B.罰款

C.警告

D.責令改正

【參考答案】A.B.C.D

5.根據(jù)合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔責任的不同，合伙企業(yè)可分為()。

A.普通合伙企業(yè)

B.合資合伙企業(yè)

C.有限合伙企業(yè)

D.人合合伙企業(yè)

【參考答案】A,C

6.在發(fā)生下列()情形時，證券公司應(yīng)當進行合規(guī)事項專項檢查。

A.公司發(fā)生違法違規(guī)行為的

B.公司監(jiān)事會認為必要的

C.監(jiān)管部門門或自律組織要求的

D.公司業(yè)務(wù)部門門認為需要的

【參考答案】A,B,C

7.下列各項中，受到公司章程約束的有()。

A.股東

B.公司

C.董事

D.監(jiān)事

【參考答案】A.B.C.D

8.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)解散事由的說法，錯誤的有()。

A.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營，應(yīng)當解散

B.部分合伙人決定解散，應(yīng)當解散

C.合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)，應(yīng)當解散

D.合伙人不具備法定人數(shù)，應(yīng)當立即解散

【參考答案】B,D

9.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列（）情形之一的，不得擔任財務(wù)顧問。

A.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

B.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

C.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰

D.因涉嫌違法法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

【參考答案】A,B,C,D

10.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當具備的條件有（）。

A.有符合《公司法》和《證券投資基金法》規(guī)定的章程

B.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳資本

C.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

D.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件

【參考答案】A.C.D

11.證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機構(gòu)主要負責（）。

A.決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置

B.保金和交執(zhí)行業(yè)操作

C.確定融資融券的期限和利率費率

D.確定對單一客戶和單一證券的授信額度

【參考答案】C.D

12.下列屬于證券自營業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件的有（）。

A.《證券公司風險控制指標管理辦法》

B.《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》

C.《證券公司監(jiān)督管理條例》

D.《關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》

【參考答案】A,B,D

13.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券發(fā)行、交易活動的當事人的說法，正確的有（）。

A.應(yīng)當遵守無償?shù)脑瓌t

B.具有平等的法律地位

C.應(yīng)當遵守誠實信用的原則

D.應(yīng)當遵守自愿的原則

【參考答案】B,C,D

14.證券公司開展發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的主要法律、行政法規(guī)包括（）。

A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

B.《證券法》

C.《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》

D.《公司法》

【參考答案】A,B,D

15.融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務(wù)的比例，當該比例低于約定的維持擔保比例時，客戶應(yīng)當在約定的期限內(nèi)補交經(jīng)證券公司認可的擔保物，補交擔保物可以是（）。

A.勞務(wù)

B.其他證券

C.不動產(chǎn)

D.股權(quán)

【參考答案】B,C,D

16.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購的說法，正確的有（）。

A.在及時公告并載明具體變更事項的情況下收購人可以縮短收購期限

B.在及時公告并載明具體變更事項的情況下收購人可以減少預(yù)定收購股份數(shù)額

C.收購人需要變更收購要約的，應(yīng)當及時公告，載明具體變更事項，且不得降低收購價格

D.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約

【參考答案】C,D

17.根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理力法》，下列關(guān)于證券公司信息系統(tǒng)運行各環(huán)節(jié)安全管理的說法，正確的有（）。

A.證券公司重要信息系統(tǒng)計劃停止使用的，口不用開展技術(shù)和業(yè)務(wù)影響評估

B.證券公司應(yīng)當建立健全信息系統(tǒng)安全監(jiān)測機制，設(shè)定監(jiān)測指標并持續(xù)監(jiān)測重要信息系統(tǒng)的運行狀況

C.證券公司應(yīng)當結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略、市場交易規(guī)模等因素定期對重要信息系統(tǒng)開展壓力測試和評估分析，確保其容量滿足業(yè)務(wù)開展需要

D.證券公司應(yīng)當確保重要信息系統(tǒng)具備可審計功能，并可以根據(jù)監(jiān)管部門的要求轉(zhuǎn)換、提供數(shù)據(jù)（）。

問

【參考答案】B,C,D

18.下列關(guān)于柜臺交易產(chǎn)品賬戶、登記、托管與結(jié)算的說法，正確的有（）。

A.證券公司柜臺市場產(chǎn)品賬戶代碼可以由證券公司自行編制

B.證券公司開展托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當采取有效措施，保證其托管的私募產(chǎn)品的安全

C.柜臺市場私募產(chǎn)品的登記、結(jié)算可以由證券公司自行辦理，也可以由中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)辦理

D.證券公司應(yīng)當采取有效措施，確保投資者可以在任意時間查詢其持有基礎(chǔ)產(chǎn)品和金融行生品的狀況

【參考答案】B.C

19.根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》，下列關(guān)于信息披露義務(wù)人違反信息披露義務(wù)的說法正確的有（）。

A.信息披露義務(wù)人所披露的信息對股價有重大影響，依照《證券法》有關(guān)規(guī)定進行處罰

B.信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，依照《證券法》有關(guān)規(guī)定進行處罰

C.信息披露義務(wù)人所披露的信息有虛假記載依照《證券法》有關(guān)規(guī)定進行處罰

D.信息披露義務(wù)人所披露的信息有誤導(dǎo)性陳述，依照《證券法》有關(guān)規(guī)定進行處罰

【參考答案】A,B,C,D

20.根據(jù)《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，下列證券自營業(yè)務(wù)風險控制指標符合規(guī)定的有（）。

A.自營非權(quán)益類證券及其行生品合計額不得超過凈資本的500%

B.自營權(quán)益類證券及其行生品合計額不得超過凈資本的200%

C.自營非權(quán)益類證券及其衍生品合計額不得超過凈資本的1000%

D.自營權(quán)益類證券及其行生品合計額不得超過凈資本的100%

【參考答案】A,D

21.根據(jù)《證券公司風險處置條例》，證券公司風險處置過程中有關(guān)監(jiān)督協(xié)調(diào)工作的說法，正確的有（）。

A.證券投資者保護基金管理機構(gòu)應(yīng)當按照國家規(guī)定，收購債權(quán)、彌補客戶的交易結(jié)算資金

B.被處置證券公司以及其分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局，應(yīng)當組織相關(guān)單位的人員成立個人債權(quán)甄別確認小組，按照國家規(guī)定對已登記的個人債權(quán)進行甄別確認

C.采取風險處置措施期間，除為保護客戶和債權(quán)人利益的情形外，不得對被處置證券公司債務(wù)進行個別清償

D.風險處置現(xiàn)場工作組、行政清理組和管理人需要從公安機關(guān)扣押資料中查詢、復(fù)制與其工作有關(guān)資料的，公安機關(guān)應(yīng)當支持和配合

【參考答案】A,C,D

22.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的法律責任的說法，正確的有（）。

A.單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以法定數(shù)額罰款

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰

C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人違反規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責令依法處理非法持有的證券沒收違法所得，并處以法定數(shù)額罰款

D.非法獲取內(nèi)幕信息的人違反規(guī)定從事內(nèi)幕交易，沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款

【參考答案】A,B,C,D

23.根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，下列關(guān)于私募基金登記備案需報送的信息，正確的有（）。

A.委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，應(yīng)當報送托管協(xié)議

B.資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，可以不報送基金招募說明書

C.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

D.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息

【參考答案】A.C.D

24.在發(fā)生下列（）情形時，證券公司應(yīng)當進行合規(guī)事項專項檢查。

A.公司監(jiān)事會認為必要的網(wǎng)

B.公司發(fā)生違法違規(guī)行為的

C.公司業(yè)務(wù)部門認為需要的

D.監(jiān)管部門或自律組織要求的

【參考答案】A.B.D

25.根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列關(guān)于全面風險管理的說法，正確的有（）。

A.全面風險管理不包含對風險進行“全程管理”的含義

B.全面風險管理包含開展風險管理的“全部活動的含義，要求對風險進行準確識別。審慎評估、動態(tài)監(jiān)控和及時應(yīng)對

C.全面風險管理包含對“全部風險透行管理的含義，要求對各類風險進行管理

D.全面風險管理包含“全員的含義，要求證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工，從上到下，共同參與風險管理

【參考答案】B.C.D

26.證券公司應(yīng)當采取保密措施，防止放據(jù)信急的不當流動和使用，相關(guān)措施包括（）。

A.公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的感感信息嚴格保密

B.對可能知感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件。即時通訊信息和其他通訊信息進行監(jiān)測

C.加對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障收感信息安全

D.建立內(nèi)幕信息知情人管理制度

【參考答案】A,B,C,D

27.根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，證券公司應(yīng)要求并確保子公司在整體風險偏好和風險管理制制度框架下，建立自身的（），保障全面風險管理的一致性和有效性。

A.風險管理組織架構(gòu)

B.且制度流程

C.風控指標體系

D.信息技術(shù)系統(tǒng)

【參考答案】A,B,C,D

28.下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)人員崗位不相容的要求，正確的有（）。

A.從事技術(shù)的人員不得從事客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動

B.從事技術(shù)的人員不得從事客戶賬戶業(yè)務(wù)活動

C.從事風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動

D.從事技術(shù)的人員不得從事營銷業(yè)務(wù)活動

【參考答案】A,B,C,D

29.公司章程對（）具有約束力。

A.高級管理人員

B.公司

C.董事

D.股東

【參考答案】A,B,C,D

30.關(guān)于在證券交易活動中可能作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的主體，下列說法正確的有（）。

A.證券公司及其從業(yè)人員

B.證券交易所及其從業(yè)人員

C.證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其從業(yè)人員

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)及其從業(yè)人員

【參考答案】A.B.C.D

31.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)的條件，正確的有（）。

A.具有證券存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施

B.主要符理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

C.自有資金不少于人民幣二億元

D.具有證券登記服務(wù)所必須的場所和設(shè)施

【參考答案】A,C,D

32.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于普通合伙企業(yè)設(shè)立條件的說法，正確的有（）。

A.設(shè)立合伙企業(yè)應(yīng)當有2個以上合伙人

B.修訂合伙協(xié)議，應(yīng)當經(jīng)全體合伙人一致同意，合伙協(xié)議另有約定的除外

C.合伙人以勞務(wù)出資的，可以自行委托法定評估機構(gòu)評估

D.合伙協(xié)議約定不明確的事項，直接依照《合伙企業(yè)法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定處理

【參考答案】A.B

33.根據(jù)《證券公司聲譽風險管理指引》，下列可能引發(fā)證券公司聲譽風險的行為有（）。

A.客戶投訴及其涉及證券公司的不當言論或行為

B.司法性事件及監(jiān)管調(diào)查、處罰

C.一般性經(jīng)營損失

D.新聞媒體的不實報道或網(wǎng)絡(luò)不實言論

【參考答案】A.B.D

34.根據(jù)《期貨和衍生品法》，下列關(guān)于期貨交易所職責的說法，正確的有（）。

A.按照章程和業(yè)務(wù)規(guī)則對會員進行自律管理

B.開展交易者教育和市場培育工作

C.直接或者間接參與期貨交易

D.設(shè)計合約品種，安排合約品種上市

【參考答案】B.D

35.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券的銷售期限的說法，正確的有（）。

A.證券的代銷、包銷期限最長不得超過180日

B.公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

C.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日

D.證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券

【參考答案】B,C,D

36.根據(jù)《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司柜合市場管理辦法（試行》》，下列說法正確的有（）。

A.中國證監(jiān)會對證券公司柜合交易活動進行自律管理和日常監(jiān)控

B.證券公司應(yīng)于每季度結(jié)束后7個工作日內(nèi)按照要求向證券交易所報送當期的柜臺交易報表

C.證券公司應(yīng)當通過與機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的互聯(lián)通，信息范圍包括但不限于私募產(chǎn)品基本情況、交易信息和登記結(jié)算信息等

D.證券公司進行柜合交易，應(yīng)當報中國證券業(yè)辦會備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應(yīng)當通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價

【參考答案】A,D

37.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司因違法承銷證券而應(yīng)承擔法律責任的說法，正確的有（）。

A.因不正當競爭給其他證券公司造成損失的應(yīng)當依法承擔賠償責任

B.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員可單獨處罰金

C.違法情節(jié)嚴重的，證券監(jiān)督管理部門可暫?；虺蜂N其證券承銷業(yè)務(wù)許可

D.除沒收違法所得外，證券監(jiān)督管理部門還可以并處罰款

【參考答案】A,B,C,D

38.根據(jù)《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則》，下列屬于證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則的有（）。

A.持續(xù)精進，追求卓越

B.金融創(chuàng)新，益國利民

C.愛崗敬業(yè)，忠于職守

D.公正清明，康潔自律

【參考答案】A,C,D

39.根據(jù)《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》，下列說法正確的有（）。

A.中國證監(jiān)金對證券公司柜臺交易活動進行自律管理和日常監(jiān)控

B.證券公司應(yīng)于每度結(jié)束后7個工作日內(nèi)，按照要求網(wǎng)證券交易所報送當期的柜臺交易報表

C.證公司應(yīng)當通過與機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實現(xiàn)業(yè)務(wù)信融的互聯(lián)互通，信息范圍包括但不限于私養(yǎng)產(chǎn)品基本情況、交易信息私登記結(jié)算信息等

D.證券公司進行柜臺交易，應(yīng)當報中國證喬業(yè)辦會備案，其柜臺交易管理制度和實施方應(yīng)當通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價

【參考答案】C,D

40.下列關(guān)于柜臺交易產(chǎn)品賬戶、登記、托管與結(jié)算的說法，正確的有（）.

A.證券公司柜臺市場產(chǎn)品賬戶代碼可以由證券公司自行編制

B.證券公司開展托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當采取有效措施，保證其托管的機募產(chǎn)品的安全

C.柜臺市場乳募產(chǎn)品的登記，結(jié)算可以由證券公司自行辦理，也可以由中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)辦理

D.證券公司應(yīng)當采取有效描族，確保投資者可以在任意時間查詢其持有基礎(chǔ)產(chǎn)品和金融行生品的狀況

【參考答案】B.C

三、判斷題

41.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)中，保薦人出具有重大遺漏的保薦書，處罰措施中包括：責令改正給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上10倍以下罰款。（）

A錯

B.對

【參考答案】正確

42.證券公司經(jīng)理層對全面風險管理承擔主要責任。

A錯

B.對

【參考答案】正確

43.張某系某證券公司金融產(chǎn)品部代銷金融產(chǎn)品準入工作的負責人，收受某私募基金銷售負責人王某贈送的禮品卡并推動該私募基金公司的產(chǎn)品上架。張某的行為違反了《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》。

A錯

B.對

【參考答案】正確

44.資產(chǎn)管理合同應(yīng)當對巨額申贖、延期支付、延期清算、管理人變更或托管人變更等或有事項作出明確約定。

A錯

B.對

【參考答案】錯誤

45.基金銷售機構(gòu)不得采取抽獎、回扣等方式銷售基金。

A錯

B.對

【參考答案】正確

46.公開發(fā)行公司債券募集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用，任何情況下均不得改變募集資金用途。

A錯

B.對

【參考答案】錯誤

47.健康良好的行業(yè)文化是服務(wù)實體經(jīng)濟的內(nèi)在要求。

A.錯

B.對

【參考答案】正確

48.證券公司建立穩(wěn)健薪酬制度應(yīng)以貫徹穩(wěn)健經(jīng)營理念、確保合規(guī)底線要求、促進形成正向激勵、提升公司短期利益為原則目標。

A.錯

B.對

【參考答案】錯誤

49.根據(jù)《期貨和衍生品法》，期貨交易實行當日無負債結(jié)算制度。在期貨交易場所規(guī)定的時間，期貨結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當在當日按照結(jié)算價對結(jié)算參與人進行結(jié)算；結(jié)算參與人應(yīng)當根據(jù)期貨結(jié)算機構(gòu)的結(jié)算結(jié)果對交易者進行結(jié)算。結(jié)算結(jié)果應(yīng)當在當日及時通知結(jié)算參與人和交易者。

A錯

B.對

【參考答案】正確

50.根據(jù)行業(yè)協(xié)會相關(guān)規(guī)則規(guī)定，以地方政府為直接或間接債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)，屬于資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負面清單范時，但地方政府按照事先公開的收益約定規(guī)則，在政府與社會資本合作模式（PPP）下應(yīng)當支付或承擔的財政補貼除外。

A.錯

B.對

【參考答案】正確

51.根據(jù)《證券公司信用風險管理指引》，證券公司應(yīng)當建立健全內(nèi)部評級管理制度，內(nèi)部評級管理制度應(yīng)當覆蓋涉及信用風險的所有業(yè)務(wù)。

A.錯

B.對

【參考答案】錯誤

52.證券公司建立穩(wěn)健薪酬制度應(yīng)以貫徹穩(wěn)健經(jīng)營理念、確保合規(guī)底線要求、促進形成正向激勵、提升公司短期利益為原則目標。

A.錯

B.對

【參考答案】錯誤

53.證券從業(yè)人員不得為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。

A.錯

B.對

【參考答案】正確

54.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)中，保薦人出具有重大遺漏的保薦書，處罰措施中包括：責令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上10倍以下罰款。

A錯

B.對

【參考答案】正確

55.中華人民共和國境內(nèi)股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院認定的其他證券的發(fā)行和交易，政府債券、證券投資基金份額的上市交易應(yīng)當適用《證券法》有關(guān)規(guī)定。

A.錯

B.對

【參考答案】正確

56.證券公司經(jīng)理層對全面風險管理承擔主要責任。

A.錯

B.對

【參考答案】正確

57.基金銷售機構(gòu)不得采取抽獎、回扣等方式銷售基金。

A錯

B.對

【參考答案】正確

58.根據(jù)《證券投資基金法》，采用封閉式運作方式的基金，是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請購回的基金。

A.錯

B.對

【參考答案】正確

59.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強制執(zhí)行。

A.錯

B.對

【參考答案】正確

60.按照合伙協(xié)議的約定或者經(jīng)全體合伙人決定，可以委托一個或者數(shù)個合伙人對外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務(wù)，其他合伙人不再執(zhí)行合伙事務(wù)。

A.錯

B.對

【參考答案】正確

61.證券公司董事長不屬于證券行業(yè)從業(yè)人員。

A.錯

B.對

【參考答案】錯誤

62.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。

A.錯

B.對

【參考答案】正確

63.根據(jù)《期貨和衍生品法》，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)核準，任何單位和個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營或者變相經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，也不得以經(jīng)營為目的使用“期貨“期權(quán)或者其他可能產(chǎn)生混滑或者誤導(dǎo)的名稱。

A.錯

B.對

【參考答案】正確

64.證券公司銷售產(chǎn)品涉員投資組合，應(yīng)該按照產(chǎn)品預(yù)算組合中最高風險的債券進行評估。

A.錯

B.對

【參考答案】錯誤

65.擅自發(fā)行股票罪的主觀方面，一般表現(xiàn)為故意或重大過失。

A.錯

B.對

【參考答案】錯誤

66.中華人民共和國境內(nèi)股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院認定的其他證券的發(fā)行和交易，政府債券、證券投資基金份額的上市交易應(yīng)當適用《證券法》有關(guān)規(guī)定。

A.錯

B.對

【參考答案】正確

四、綜合題

67.《證券法》于1998年12月29日經(jīng)第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過，于1999年7月1日起正式實施，自實施以來，《證券法》共經(jīng)歷了三次修正和兩次修訂，現(xiàn)行適用的《證券法》為根據(jù)2019年12月28日第十三屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十五次會議修訂后的（證券法》，于2020年3月1日起實施，《證券法》的立法宗冒在于；規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護投資者合法利益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展。請根據(jù)上述背景信息回答問題。

下列關(guān)于證券發(fā)行和交易活動遵循原則的說法，正確的有（）。

A.公平

B.公開

C.公正

D.公允

【參考答案】A.B.C

68.下列關(guān)于證券公司向普通投資者銷售證券產(chǎn)品的說法，錯誤的是（）。

A.對投資者進行風險承受能力評估，并通過書面或電子方式告知投資者適當性匹配意見

B.證券公司應(yīng)當確保所告知的信息真實、準確、完整，并采取通俗易懂的方式向普通投資者進行介紹，幫助普通投資者理解產(chǎn)品的風險等級、投資標的和結(jié)構(gòu)、收益以及風險特征等

C.投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，應(yīng)當就產(chǎn)品或者服務(wù)風險高于其承受能力進行特別的書面風險警示，投資者仍堅特購買的，可以向共銷售相關(guān)產(chǎn)品

D.在銷售產(chǎn)品前，告知投資者存在可能直接導(dǎo)致本金虧損的風險

【參考答案】C

70.張某系某上市公司董事長，指示公司有關(guān)人員偽造工程進度單、人工成本計算單、材料成本等相關(guān)資料，簽訂無真實交易背景的購銷合司并偽造有關(guān)憑證，虛增營業(yè)收入2000萬元，并將前述數(shù)據(jù)載入相關(guān)定期報告，張某因此被證監(jiān)會采取5年證券市場禁入。不考慮各小題及各選項之間的影響，請根據(jù)上述背景信息回答以下問題。

1.存在以下哪些情形時，可以對張某從輕、減輕采取證券市場禁入措施（）。

A.虛增業(yè)績被揭露后該上市公司股價受其他好因素影響仍然大漲，無投資者通過法律途徑維權(quán)

B.及時停止、糾正違規(guī)行為，主動減輕行為危害后果

C.積極配合監(jiān)管部門調(diào)查，并檢舉揭發(fā)其他上市公司員工的內(nèi)幕交易行為

D.確有證據(jù)證明張某系受公司大股東助追而實施相關(guān)行為

【參考答案】B.C.D

71.2.在張某的市場禁入措施被記入證券市場誠信檔案后，下列說法正確的是（）。

A.誠信檔案僅需記錄證券市場禁入的原因，無需記錄張某的詳細個人信息

B.違法信息在誠信檔案中的效力期限自對張某的禁入決定作出之日起算

C.超過效力期限后，相關(guān)違法信息不再公開

D.張某的違法信息在誠信檔案中的效力期限為3年

【參考答案】A.C