證券市場基本法律法規(guī)真題匯編（9）

為幫助考生備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試，希賽小編為大家整理了證券市場基本法律法規(guī)真題匯編（9），希望對考生備考證券市場基本法律法規(guī)有幫助。

81．發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取（  ）、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。

Ⅰ．責(zé)令改正Ⅱ．監(jiān)管談話

Ⅲ．出具警示函Ⅳ．責(zé)令公開說明

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

82．下列選項中，屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)的有（  ）。

Ⅰ．制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章

Ⅱ．對品種的上市進(jìn)行監(jiān)督管理

Ⅲ．監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

Ⅳ．對期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅡⅢⅣ

83．下列選項中，屬于股東會職權(quán)的有（  ）。

1．決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案Ⅱ．選舉和更換全部董事

Ⅲ．審議批準(zhǔn)董事會的報告Ⅳ．對發(fā)行公司債券作出決議

A．ⅢⅣ

B．ⅡⅢ

C．ⅠⅣ

D．ⅡⅣ

84．在全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購中，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有（  ）。

Ⅰ．全國性商業(yè)銀行Ⅱ．煙臺住房儲蓄銀行

Ⅲ．中德住房儲蓄銀行Ⅳ．部分符合條件的城市商業(yè)銀行

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅡⅢⅣ

85．發(fā)行人應(yīng)披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況，其內(nèi)容主要包括（  ）。

Ⅰ．發(fā)行價格Ⅱ．發(fā)行數(shù)量Ⅲ．市盈率Ⅳ．發(fā)行方式

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

86．下列關(guān)于證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的處理措施中，正確的有（  ）。

Ⅰ．暫?；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

Ⅱ．沒收違法所得

Ⅲ．處以非法融資融券等值以上的罰款

Ⅳ．對直接負(fù)責(zé)的主管人員撤銷任職資格

A．ⅠⅡⅣ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢ

87．下列屬于委托指令的具體形式的有（  ）。

Ⅰ．柜臺委托Ⅱ．網(wǎng)上委托Ⅲ．電話委托Ⅳ．傳真委托

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅡⅢⅣ

88．證券公司設(shè)立時，確定業(yè)務(wù)范圍需要考慮的因素有（  ）。

Ⅰ．財務(wù)狀況Ⅱ．內(nèi)部控制制度

Ⅲ．合規(guī)制度Ⅳ．人力資源狀況

A．ⅡⅢ

B．ⅠⅡⅢⅣ

C．ⅡⅣ

D．ⅠⅣ

89．下列情形發(fā)生時，股東大會應(yīng)召開臨時股東大會的有（  ）。

Ⅰ．董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2／3時

Ⅱ．公司未彌補的虧損達(dá)實收股本總額的1／3時

Ⅲ．單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時

Ⅳ．監(jiān)事提議召開時

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅢⅣ

90．在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，業(yè)務(wù)管理風(fēng)險控制的措施有（  ）。

Ⅰ．制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險管理措施等

Ⅱ．對重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實行專人審批，并根據(jù)需要留痕

Ⅲ．公司總部對業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、主要風(fēng)險指標(biāo)和每個客戶的賬戶動態(tài)進(jìn)行實時監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施，發(fā)現(xiàn)問題按相關(guān)規(guī)定及時處置

Ⅳ．公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險管理部門對營業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核

A．ⅡⅢ

B．ⅠⅡ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅢⅣ