證券市場基本法律法規(guī)考試知識點100條（9）

為幫助考生備考，希賽小編為考生整理了證券市場基本法律法規(guī)考試知識點100條（9），希望對大家備考證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)會有幫助。

81. 有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財產(chǎn)權(quán)利作價出資。有限合伙人不得以勞務(wù)出資。

82. 賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應(yīng)每3年對自然人客戶信息進行一次全面核查，每年對法人客戶信息進行全面核查。

83. 普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上，無上限規(guī)定；而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下，且至少有1個普通合伙人。

84. 證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意。

85. 《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當在任職前取得經(jīng)證券公司注冊地所屬中國證監(jiān)會派出機構(gòu)核準的任職資格。

86.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務(wù)。

87. 根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者。普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。

88.《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，記錄證券期貨市場誠信信息。

89. 證券評級機構(gòu)及證券資信評級業(yè)務(wù)人員從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當采用一致的評級標準和工作程序。評級標準有調(diào)整的，應(yīng)當充分披露。

90. 證券公司應(yīng)當對存在包銷風險的投資銀行類項目實行集體決策，以現(xiàn)場通訊、書面表決等方式對包銷事宜作出決議。應(yīng)當制定包銷決策的具體規(guī)則，明確參與決策的人員、決策流程和表決機制等內(nèi)容。