摘要:很多考生在備考證券從業(yè)資格考試,希賽小編為考生整理了證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)100條(8),希望對(duì)大家備考會(huì)有幫助。
為幫助考生備考,希賽小編為考生整理了證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)100條(8),希望對(duì)大家備考證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)會(huì)有幫助。
71. 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé):
(1)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市;
(2)上市公司發(fā)行新股、 可轉(zhuǎn)換公司債券;
(3)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。
72. 中間介紹業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨公司委托,為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
73. 代銷(xiāo)金融產(chǎn)品指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托,為其銷(xiāo)售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)人的行為。
74、公司章程,是指公司依法制定的,規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)管理制度等重大事項(xiàng)的基本文件,是公司組織或活動(dòng)的基本準(zhǔn)則。
75、證券法的適用范圍:(1)在中華人民共和國(guó)境內(nèi),股票、公司債券、存托憑證和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易,適用本法;本法未規(guī)定的,適用《中華人民共和國(guó)公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。(2)政府債券、證券投資基金份額的上市交易,適用本法;其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的,適用其規(guī)定。(3)資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法,由國(guó)務(wù)院依照本法的原則規(guī)定。(4)在中華人民共和國(guó)境外的證券發(fā)行和交易活動(dòng),擾亂中華人民共和國(guó)境內(nèi)市場(chǎng)秩序,損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的,依照本法有關(guān)規(guī)定處理并追究法律責(zé)任。
76. 根據(jù)《合伙企業(yè)法》第十六條的規(guī)定,普通合伙人的出資方式包括:①貨幣;②實(shí)物;③知識(shí)產(chǎn)權(quán);④土地使用權(quán);⑤其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利;⑥勞務(wù)。
77. 封閉式基金的基金份額是固定的,在基金存續(xù)期間內(nèi)不得贖回,因此,基金份額的總額即基金規(guī)模在基金存續(xù)期間是固定的。
78. 向不特定對(duì)象發(fā)行的證券聘請(qǐng)承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)的,承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷(xiāo)商和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。
79. 證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。
80. 合伙企業(yè)是指由自然人、法人和其他組織依照《合伙企業(yè)法》訂立合伙協(xié)議,共同出資,共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),共享收益,對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的經(jīng)營(yíng)性組織。
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