證券市場基本法律法規(guī)考試知識點100條（6）

為幫助考生備考，希賽小編為考生整理了證券市場基本法律法規(guī)考試知識點100條（6），希望對大家備考證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)會有幫助。

51. 從事自營業(yè)務的證券公司注冊資本最低限額應達到人民幣1 億元；凈資本不低于人民幣5000 萬元。

52．已經和依法可在境內銀行間市場交易的證券，主要包括：政府債券、國際開發(fā)機構人民幣債券、央行票據、金融債券、短期融資券、公司債券中期票據和企業(yè)證券。

53. 投資決策機構是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構。

54. 轉融通保證金的規(guī)定之一是：證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15%。

54. 證券公司自營業(yè)務的內部控制主要是應加強自營業(yè)務投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理。

55. 集合計劃應當符合的條件之一：單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣。

56. 證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，應當將集合資產管理計劃資產交由取得基金托管業(yè)務資格的資產托管機構托管。

57. 證券公司申請融資融券業(yè)務管理的資格要求之一是：財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。

58. 證券公司經營融資融券業(yè)務，應以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、 客戶信用交易擔保證券賬戶、 信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

59. 會員應當對客戶提交的擔保物進行整體監(jiān)控，并計算其維持擔保比例。維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例。維持擔保比例應當符合的規(guī)定有：

（1）客戶維持擔保比例不得低于130%；

（2）維持擔保比例超過300%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的證券，但提取后維持擔保比例不得低于300%。

60. 證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立轉融通專用證券賬戶、轉融通擔保證券賬戶和轉融通證券交收賬戶。