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證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)：證券投資基金法（2）

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 責(zé)任編輯：胡媛 2023-04-17

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摘要：很多考生在備考證券從業(yè)資格考試，希賽小編為考生整理了證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)：證券投資基金法（2），希望對(duì)大家備考會(huì)有幫助。

為幫助考生備考，希賽小編為考生整理了證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)：證券投資基金法（2），希望對(duì)大家備考證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)會(huì)有幫助。

公司設(shè)立條件【擴(kuò)展，對(duì)比記憶】

公募基金基金管理公司設(shè)立條件	①有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程；
	②注冊(cè)資本不低于 1 億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；
	③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)
	信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近 3 年沒(méi)有違法記錄。
	④取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。
	⑤董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件。
	⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；
	⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度；
	⑧其他

期貨公司設(shè)立條件	1.注冊(cè)資本最低限額為人民幣 3000 萬(wàn)元；（實(shí)繳資本；貨幣出資不低于 85%）
	2.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；
	①具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于 15 人。
	②具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于 3 人。
	3.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；
	4.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近 3 年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；
	5.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；
	6.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；
	7.其他。

證券公司設(shè)立條件	1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；
	2.主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信記錄，最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；
	3.有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本；（貨幣＋經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣≤30%）；
	4.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件；
	5.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；
	6.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；
	7.其他。