證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題每日一練（11.9）

證券從業(yè)水平測(cè)試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來(lái)幫助大家鞏固重要知識(shí)點(diǎn)，請(qǐng)看下文。

1、2008年中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，就保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格管理、（  ）和法律責(zé)任作了全面的規(guī)定。

Ⅰ．保薦職責(zé)Ⅱ．保薦業(yè)務(wù)規(guī)程Ⅲ．保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)Ⅳ．監(jiān)管措施

A．Ⅱ Ⅳ

B．Ⅲ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅲ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

2、下列選項(xiàng)中，屬于公司公開發(fā)行新股的條件有（  ）。

Ⅰ．具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

Ⅱ．具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

Ⅲ．最近5年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為

Ⅳ．經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

A．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

C．Ⅲ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

3、非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前買賣該證券，可采取的處罰措施有（  ）。

Ⅰ．責(zé)令依法處理非法持有的證券

Ⅱ．沒(méi)收違法所得

Ⅲ．違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

Ⅳ．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰

A．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B．Ⅲ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅱ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

4、下列情形中，不得收購(gòu)上市公司的有（  ）。

Ⅰ．收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)

Ⅱ．收購(gòu)人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為

Ⅲ．法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不得收購(gòu)上市公司的其他情形

Ⅳ．收購(gòu)人最近5年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為

A．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

B．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

D．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

5、下列選項(xiàng)中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有（  ）。

Ⅰ．發(fā)行人的董事Ⅱ．持有公司10%以上股份的股東

Ⅲ．發(fā)行人子公司的總經(jīng)理Ⅳ．承銷的證券公司相關(guān)人員

A．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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