《證券市場基本法律法規(guī)》歷年真題精選7

證券考試采取機(jī)考的形式，只考選擇題一種題型。對于選擇題備考，刷題是一種便捷又高效的學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)方式。大量的試題練習(xí)，可以短時間迅速增加考生的知識儲備。小編為大家整理了部分《證券市場基本法律法規(guī)》真題精選，一起來練習(xí)吧！

1．上市公司的股東違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施包括（  ）。

Ⅰ．監(jiān)管談話Ⅱ．罰款Ⅲ．出具警示函Ⅳ．責(zé)令改正

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢ

2．客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由（  ）等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。

Ⅰ．負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行

Ⅱ．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

Ⅲ．中國證監(jiān)會指定的商業(yè)銀行

Ⅳ．中國證監(jiān)會認(rèn)可的證券公司

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅢⅣ

3．下列選項(xiàng)中，證券從業(yè)人員不得從事的活動有（  ）。

Ⅰ．利用Ⅰ作之便向任何機(jī)構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益

Ⅱ．違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

Ⅲ．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

Ⅳ．中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為

A．ⅠⅢ

B．ⅠⅡⅢⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅣ

4．上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的處罰措施有（  ）。

Ⅰ．責(zé)令改正

Ⅱ．對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

Ⅲ．上市公司的控股股東指使從事該違法行為的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款

Ⅳ．上市公司的實(shí)際控制人指使從事該違法行為的，處以5萬元以上30萬元以下的罰款

A．ⅢⅣ

B．ⅠⅡⅢ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅡⅢⅣ

5．下列屬于《證券法》適用范圍的有（  ）。

Ⅰ．股票的發(fā)行Ⅱ．公司債券的交易

Ⅲ．政府債券的上市交易Ⅳ．證券投資基金份額的上市交易

A．ⅠⅡⅢⅣ

B．ⅡⅢ

C．ⅠⅡ

D．ⅡⅣ

6．下列選項(xiàng)中，屬于擔(dān)任基金托管人的條件有（  ）。

Ⅰ．設(shè)有專門的基金托管部門

Ⅱ．凈資產(chǎn)符合有關(guān)規(guī)定

Ⅲ．取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

Ⅳ．注冊資本不低于1億元人民幣

A．ⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅡⅣ

7．證券公司與客戶簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，應(yīng)明確約定的事項(xiàng)有（  ）。

Ⅰ．融資、融券的額度Ⅱ．保證金比例

Ⅲ．違約責(zé)任Ⅳ．糾紛解決途徑

A．ⅡⅢ

B．ⅠⅡⅢⅣ

C．ⅠⅡ

D．ⅠⅣ

8．下列選項(xiàng)中，可以擔(dān)任證券公司實(shí)際控制人的有（  ）。

Ⅰ．因故意犯罪被判處刑罰，距刑罰執(zhí)行完畢已過4年

Ⅱ．凈資產(chǎn)為實(shí)收資本的60%

Ⅲ．不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

Ⅳ．或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

A．ⅠⅡ

B．ⅠⅣ

C．ⅢⅣ

D．ⅡⅢ

9．下列選項(xiàng)中，說法正確的有（  ）。

Ⅰ．虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款

Ⅱ．提交虛假材料取得公司登記的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款

Ⅲ．采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款

Ⅳ．一律撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅢⅣ

10．下列選項(xiàng)中，屬于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（  ）。

Ⅰ．財務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

Ⅱ．有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員

Ⅲ．具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

Ⅳ．證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

注：試題來源于網(wǎng)絡(luò)，如有侵權(quán)請聯(lián)系刪除！

真題在線演練＞＞證券考試題庫-歷年證券法律法規(guī)真題及答案