《證券市場基本法律法規(guī)》歷年真題精選8

證券考試采取機考的形式，只考選擇題一種題型。對于選擇題備考，刷題是一種便捷又高效的學習和復習方式。大量的試題練習，可以短時間迅速增加考生的知識儲備。小編為大家整理了部分《證券市場基本法律法規(guī)》真題精選，一起來練習吧！

1．證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有的行為包括（  ）。

Ⅰ．貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務

Ⅱ．從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動

Ⅲ．在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離

Ⅳ．接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值，低于國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的最低限額

A．ⅢⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅡⅢ

2．證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問（  ）與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。

Ⅰ．人員數(shù)量Ⅱ．業(yè)務能力

Ⅲ．合規(guī)管理Ⅳ．風險控制

A．ⅠⅢ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

3．設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備的條件有（  ）。

Ⅰ．注冊資本不低于1億元人民幣

Ⅱ．最近5年沒有違法記錄

Ⅲ．取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

Ⅳ．有良好的風險控制制度

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅠⅡⅢⅣ

C．ⅠⅢ

D．Ⅱ

4．公司申請公司債券上市交易應符合的條件有（  ）。

Ⅰ．公司債券的期限為1年以上

Ⅱ．公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

Ⅲ．公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元

Ⅳ．公司凈資產(chǎn)不少于人民幣5000萬元

A．ⅠⅡ

B．ⅢⅣ

C．ⅠⅣ

D．ⅠⅡⅢ

5．下列關(guān)于召開股東會會議的通知時間，說法正確的有（  ）。

Ⅰ．沒有約定的，召開股東會會議應當于會議召開15日前通知全體股東

Ⅱ．公司章程若約定召開股東會會議應當于會議召開10日前通知全體股東，則從其約定

Ⅲ．全體股東若約定召開股東會會議應當于會議召開20日前通知全體股東，則從其約定

Ⅳ．召開股東會會議應當于會議召開15日前通知全體股東，不能自行約定

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅡⅢⅣ

6．下列選項中，屬于資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)托管業(yè)務應當履行的職責有（  ）。

Ⅰ．安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務資產(chǎn)

Ⅱ．執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理資產(chǎn)管理業(yè)務資產(chǎn)運營中的資金往來

Ⅲ．出具資產(chǎn)托管報告

Ⅳ．監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營運作

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

7．全國銀行問同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務，參與主體有（  ）。

Ⅰ．商業(yè)銀行Ⅱ．保險公司Ⅲ．財務公司Ⅳ．證券投資基金

A．ⅠⅡⅢ 

B．ⅠⅣ

C．ⅡⅢ 

D．ⅠⅡⅢⅣ

8．證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應當遵循（  ）原則，加強合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務水平。

Ⅰ．獨立Ⅱ．審慎Ⅲ．客觀Ⅳ．公平

A．ⅡⅢ

B．ⅠⅣ

C．ⅠⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢ

9．下列屬于證券自營買賣的對象的有（  ）。

Ⅰ．股票Ⅱ．債券Ⅲ．權(quán)證Ⅳ．證券投資基金

A．ⅡⅢⅣ 

B．ⅠⅡⅢ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

10．設立股份有限公司必須具備的條件有（  ）。

Ⅰ．發(fā)起人符合法定人數(shù)Ⅱ．符合最低注冊資本要求

Ⅲ．建立符合股份有限公司要求的組織機構(gòu)Ⅳ．有公司住所

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅡⅢⅣ

注：試題來源于網(wǎng)絡，如有侵權(quán)請聯(lián)系刪除！

真題在線演練＞＞證券考試題庫-歷年證券法律法規(guī)真題及答案