證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題每日一練（8.5）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來幫助大家鞏固重要知識(shí)點(diǎn)，我們一起來練習(xí)一下吧！

1、公司從事經(jīng)營活動(dòng)，必須做到（ ）。

I.遵守法律、行政法規(guī)

II.接受社會(huì)公眾的監(jiān)督

III.遵守社會(huì)公德

IV.承擔(dān)社會(huì)責(zé)任

A、I、II

B、I、IV

C、I、III

D、I、II、III、IV

試題答案：D

2、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，關(guān)于特殊普通合伙企業(yè)的說法，正確的有（ ）。

I.以專業(yè)知識(shí)和專門技能為客戶提供有償服務(wù)的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，可以設(shè)立為特殊的普通合伙企業(yè)

II.特殊的普通合伙企業(yè)名稱中可以標(biāo)明“特殊普通合伙”字樣

III.一個(gè)合伙人或者數(shù)個(gè)合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任

IV.合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任

A、I、II

B、I、III、IV

C、I、II、III、IV

D、II、III、IV

試題答案：C

3、下列證券公司從事證券業(yè)務(wù)凈資本不得低于人民幣2億元的情形有（ ）。

I.證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

II.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù)

III.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

IV.證券公司經(jīng)營證券自營和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

A、II、III、IV

B、III、IV

C、I、II

D、I、II、III、IV

試題答案：B

4、下列符合欺詐發(fā)行股票、債券，符合立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)予立案追訴的有（ ）。

I.發(fā)行數(shù)額在300萬元以上的

II.偽造、變?cè)鞕C(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

III.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)，或偽造相關(guān)文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

IV.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

A、II、III、IV

B、I、II、III、IV

C、I、II、III

D、I、IV

試題答案：A

5、下列關(guān)于證券公司開展柜臺(tái)交易的說法，錯(cuò)誤的有（ ）。

I.證券公司與投資者約定抵押、質(zhì)押等財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)依法辦理擔(dān)保設(shè)定手續(xù)

II.證券公司向投資者收取履約保證金的，應(yīng)當(dāng)在證券公司開立的專門賬戶存放

III.證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)和交易對(duì)手方或投資者簽訂柜臺(tái)交易合同

IV.證券公司與投資者約定質(zhì)押擔(dān)保的，可不必辦理擔(dān)保設(shè)定手續(xù)

A、III、IV

B、I、II、III

C、I、III

D、II、IV

試題答案：D

6、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的說法，正確的有（ ）。

I.證券經(jīng)紀(jì)人可以向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況

II.證券經(jīng)紀(jì)人可以替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移等

III.證券經(jīng)紀(jì)人可以替客戶辦理證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)

IV.證券經(jīng)紀(jì)人可以向客戶介紹證券投資開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)

A、I、II、III、IV

B、I、II、III

C、I、IV

D、II、III

試題答案：C

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