證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練（8.3）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固重要知識點，我們一起來練習一下吧！

1、下列關于證券公司不得擔任上市公司獨立財務顧問情形的說法，正確的是（ ）。

A、在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務

B、財務顧問與上市公司不存在資產(chǎn)委托管理關系

C、上市公司的董事會聘請的獨立財務顧問，與收購人的財務顧問不存在擔保關系接受其委托

D、上市公司選派代表擔任財務顧問的監(jiān)事

試題答案：A

2、下列關于反洗錢工作保密，錯誤的是（ ）。

A、應對采取凍結措施有關的信息保密

B、對依法監(jiān)測、分析、報告可疑的有關情況可向單位提供，但不得向個人提供

C、應對配合中國人民銀行反洗錢工作信息予以保密

D、證券公司及其工作人員應對反洗錢職責或者義務獲取的客戶身份資料和交易信息保密

試題答案：B

3、下列不屬于柜臺市場發(fā)行、銷售、轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品是（ ）。

A、證券公司代銷的集合信托計劃

B、證券公司代銷的私募股權基金

C、證券公司代銷的公募基金

D、證券公司代銷的私募證券投資基金

試題答案：C

4、下列關于設立管理公開募集基金的基金管理公司的說法，錯誤的是（ ）。

A、主要股東應當最近3年沒有違法記錄

B、有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

C、認繳的注冊資本不低于1億元

D、取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

試題答案：C

5、根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》的規(guī)定，下列不在資產(chǎn)證券化基礎資產(chǎn)負面清單的是（ ） 。

A、企業(yè)應收賬款和高速公路收費權的資產(chǎn)組合

B、礦產(chǎn)資源開采收益權

C、土地出讓收益權

D、租賃債權

試題答案：D

如需獲取更多試題內(nèi)容，大家可以查看希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫。