2020年11月《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題（2）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目，2021年證券從業(yè)考試擬舉辦3次，第一次考試時(shí)間定于4月份，為了幫助大家更好的復(fù)習(xí)備考，希賽網(wǎng)的老師特意為廣大考生整理了“2020年11月證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題及答案（21-40）”，供大家參考練習(xí)。更多試題資源，請查看證券從業(yè)資格考試題庫。

21、下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益

B、有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率

C、有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全

D、有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性

試題答案：A

22、證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、（ ）簽署確認(rèn)后，向公司全體董事報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。

A、獨(dú)立董事

B、合規(guī)總監(jiān)

C、董事長

D、首席風(fēng)險(xiǎn)官

試題答案：D

23、具有意志性的社會規(guī)范是（ ）。

A、社會團(tuán)隊(duì)規(guī)范

B、宗教規(guī)范

C、道德規(guī)范

D、法

試題答案：D

24、下列不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的是（ ）。

A、注冊資本最低限額為 3000 萬元

B、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

C、主要股東不得為自然人

D、有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

試題答案：C

25、下列關(guān)于證券公司各層級內(nèi)部控制職責(zé)的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、董事會對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任

B、直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的部門有義務(wù)向公司報(bào)告內(nèi)部控制的缺陷

C、經(jīng)理層組織實(shí)施各類風(fēng)險(xiǎn)的識別與評估

D、監(jiān)事會每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價(jià)工作

試題答案：D

26、證券公司應(yīng)建立有效的流動性風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確（ ）在流動性風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)和報(bào)告路線。

A、董事會、經(jīng)理層、財(cái)務(wù)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官

B、董事會、經(jīng)理層、首席風(fēng)險(xiǎn)官、合規(guī)總監(jiān)

C、董事會、經(jīng)理層、首席風(fēng)險(xiǎn)管理、相關(guān)部門

D、董事會、經(jīng)理層、財(cái)務(wù)總監(jiān)、合規(guī)總監(jiān)

試題答案：C

27、根據(jù)《證券法》，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)退還所募資金并（ ）。

A、不需要加算利息

B、加算銀行同期貸款利息

C、加算銀行同期存款利息

D、加算金融同業(yè)存款利息

試題答案：C

28、根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，下列關(guān)于資產(chǎn)管理產(chǎn)品分級要求的說法，正確的是（ ）。

A、固定收益類產(chǎn)品分級比例不超過 3：1

B、分級私募產(chǎn)品應(yīng)根據(jù)所投資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級比例，中間級份額進(jìn)入劣后級份額

C、商品及金融衍生品類產(chǎn)品的分級比例不得超過 1：1

D、公募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級，私募產(chǎn)品可進(jìn)行份額分級

試題答案：A

29、下列關(guān)于中國特色證券行業(yè)文化的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、健康的內(nèi)部人文化缺失將制約行業(yè)經(jīng)營質(zhì)量效率的提升

B、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須從戰(zhàn)略的高度來充分認(rèn)識行業(yè)文化建設(shè)的重大意義

C、健康良好的行業(yè)文化是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求

D、證券行業(yè)文化、職業(yè)道德等“軟實(shí)力”不影響經(jīng)營活動

試題答案：D

30、下列不屬于監(jiān)管部門對違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》可采取的監(jiān)管措施的是（ ）。

A、責(zé)令改正

B、監(jiān)管談話

C、行政拘留

D、出具警示函

試題答案：C

31、根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、證券公司應(yīng)在依法合規(guī)有效防范風(fēng)險(xiǎn)的前提下，充分利用現(xiàn)代技術(shù)手段完善客戶服務(wù)體系

B、中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》制定和完善相關(guān)監(jiān)管規(guī)范，對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動或提供相關(guān)服務(wù)實(shí)施行政管理

C、證券公司是從事證券基金業(yè)務(wù)活動的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)保障充足的信息技術(shù)投入

D、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券經(jīng)營與服務(wù)機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動或提供相關(guān)服務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理

試題答案：B

32、下列關(guān)于證券公司的證券交易傭金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、交易傭金實(shí)行較高上限向下浮動制度

B、證券公司向客戶收取的傭金無下限限制，可以實(shí)行0傭金

C、證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰

D、傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場所的不同而有所差異

試題答案：B

33、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，中國證監(jiān)會可以采取的措施是（ ）。

A、出具警示函

B、責(zé)令改正

C、責(zé)令公開說明

D、責(zé)令定期報(bào)告

試題答案：B

34、下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券掛牌、轉(zhuǎn)讓的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、證券公司可為資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓提供雙邊報(bào)價(jià)服務(wù)

B、證券交易所可以提供掛牌、轉(zhuǎn)讓服務(wù)

C、資產(chǎn)支持證券的登記結(jié)算業(yè)務(wù)可由中國證券登記結(jié)算有限公司辦理

D、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)可為資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓提供雙邊報(bào)價(jià)服務(wù)

試題答案：D

35、證券公司及其從業(yè)人員違反《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范》，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取的措施是（ ）。

A、行政監(jiān)管措施

B、自律懲戒措施

C、刑事處罰

D、行政處罰

試題答案：B

36、證券公司自營業(yè)務(wù)禁止性行為不包括（ ）。

A、假借個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

B、由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度

C、將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

D、將自營賬戶借給他人使用

試題答案：B

37、甲與乙串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格，獲得巨大非法收益，則甲與乙的行為構(gòu)成（ ）罪。

A、操縱證券市場

B、利用為公開信息交易

C、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)

D、內(nèi)幕交易

試題答案：A

38、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理應(yīng)具備的條件，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、最近兩年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施

B、具備從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力

C、具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守

D、具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

試題答案：A

39、香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司、向上交所進(jìn)行申報(bào)、買賣一定范圍內(nèi)的上交所上市的股票被稱作（ ）。

A、深港通

B、港股通

C、滬股通

D、深股通

試題答案：C

40、（ ）對證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

A、證券業(yè)協(xié)會

B、證券交易所

C、登記結(jié)算公司

D、證監(jiān)會

試題答案：A