2021年證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》模擬試題（4）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目，2021年證券從業(yè)考試擬舉辦3次，第一次考試時間定于4月10日-11日，希賽網(wǎng)小編特意為廣大考生整理了2021年證券《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題，供大家參考練習(xí)，我們一起來看下吧！

1、（）的出臺，標志著我國金融市場有了關(guān)于適當(dāng)性管理的基礎(chǔ)性法律規(guī)范，投資者適當(dāng)性管理制度體系在我國基本確立。

A.《證券投資基金法》

B.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》

C.《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》

D.《證券公司監(jiān)督管理條例》

參考答案：B

2、公司合并的，應(yīng)依法通知債權(quán)人，債權(quán)人在收到通知書之日起（）內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

A.15日

B.20日

C.30日

D.10日

參考答案：C

3、下列關(guān)于基金非公開募集的方式和對象，說法正確的是（?。?。

A.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過100人

B.非公開募集基金是向不特定對象募集資金

C.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金

D.非公開募集基金可以通過報刊等公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推介

參考答案：C

4、（）是指從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

A.證券承銷業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

D.證券自營業(yè)務(wù)

參考答案：C

5、下列關(guān)于股份有限公司經(jīng)理與董事關(guān)系的表述，正確的是（）。

A.經(jīng)理不能兼任董事

B.董事可以兼任經(jīng)理

C.經(jīng)理應(yīng)當(dāng)兼任董事

D.董事應(yīng)當(dāng)兼任經(jīng)理

參考答案：B

6、甲公司是一家有限責(zé)任公司，下列有關(guān)該公司的說法，錯誤的是（）。

A.甲公司股東人數(shù)只有三人，規(guī)模較小，決定不設(shè)董事會

B.甲公司決定不設(shè)副董事長

C.董事李某任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)，在改選出的董事就任前，李某仍應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)

D.董事張某任期五年

參考答案：D

7、《較高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二〉》規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，屬于個人集資詐騙的，數(shù)額在（?。┤f元以上的，應(yīng)予以立案追訴。

A.10

B.20

C.30

D.40

參考答案：A

8、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起（?。﹥?nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。

A.三個月

B.六個月

C.一年

D.三年

參考答案：B

9、中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（）記入其誠信檔案。

Ⅰ.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的

Ⅱ.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市經(jīng)營成果等與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的

Ⅲ.上市公司就并購重組事項出具預(yù)測，實際完成情況只有預(yù)測指標80%的

Ⅳ.中國證監(jiān)會認定的其他事項

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

10、我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購的方式有（）。

Ⅰ.要約收購

Ⅱ.協(xié)議收購

Ⅲ.競價收購

Ⅳ.其他合法方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

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