2020年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)備考模擬題（5）

1、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，（）和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》。

A.股票、商業(yè)票據(jù)

B.股票、公司債券

C.政府債券、證券投資基金

D.股票、政府債券

答案：B

2、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（　?。?。

A.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.期貨交易協(xié)議

D.委托合同書(shū)

答案：A

3、公司不得向其股東融資融券，但不包括（）

A.持有證券公司10%以下股份的股東

B.持有上市證券公司10%以下流通股份的股東

C.持有上市證券公司5%以下流通股份的股東

D.持有證券公司5%以下的股東

答案：C

4、根據(jù)《證券法》第二百零二條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的處罰不正確的是（?。?/p>

A、責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B、沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

C、單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

D、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從輕處罰

答案：D

5、關(guān)于證券交易所的表述，錯(cuò)誤的是（?。?。

A、組織和監(jiān)督證券交易

B、為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施

C、實(shí)行自律性管理

D、設(shè)立和解散由證券業(yè)協(xié)會(huì)決定

答案：D

6、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)應(yīng)給予的處罰有（）。

I.責(zé)令改正

II.給予警告

III.沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

IV.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

7、甲為證券投資顧問(wèn)，乙為證券分析師，丙為保薦代表人，丁為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人，其中屬于證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員的是（）。

Ⅰ.甲

Ⅱ.乙

Ⅲ.丙

Ⅳ.丁

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

8、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)的信息包括（）。

Ⅰ.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

Ⅱ.客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程

Ⅲ.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

Ⅳ.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：B