2020年證券市場基本法律法規(guī)備考模擬題（2）

1、根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，（）負責(zé)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，記錄證券期貨市場誠信信息

A.中國證監(jiān)會

B.中國人民銀行

C.中國人民銀行征信部門

D.中國證券業(yè)協(xié)會

答案：A

2、根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司和個人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起（　）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。

A、1 

B、2 

C、3 

D、4 

答案：B

3、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括（　?。?/p>

I.證券公司不得代客戶下達交易指令

II.不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易

III.不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

IV.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ        

答案：D

4、我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)、部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件包括（）。

Ⅰ.《證券法》

Ⅱ.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

Ⅲ.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

Ⅳ.《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

5、證券公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除（）可劃轉(zhuǎn)外，嚴禁挪作他用。

Ⅰ.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

Ⅱ.為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款

Ⅲ.期貨公司自營

Ⅳ.期貨公司提取風(fēng)險準備金

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：D