2020年證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》模擬試題（6）

1、《證券公司內(nèi)部控制指引》對證券公司建立規(guī)范、有效的內(nèi)部控制制度、機制提出的基本要求包括（?。?/p>

①建立動態(tài)的凈資本監(jiān)控機制

②建立逐級問責(zé)機制

③建立危機處理機制

④建立董監(jiān)高的任職制度

⑤建立暢通、高效的信息交流渠道和重大事項報告制度

⑥建立健全隔離墻制度

A、①②③⑤⑥

B、①②③④⑥

C、③④⑤⑥

D、①②③④⑤⑥

答案：A

2、證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（　　）。

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

答案：B

3、主辦券商因違反規(guī)定被終止業(yè)務(wù)的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司不可以在終止之日起（）個月內(nèi)不再受理其申請。

A.6

B.12

C.24

D.36

答案：B

4、申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

B.有200萬元人民幣以上的注冊資本

C.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職

D.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

答案：B

5、接受境內(nèi)投資者委托進行境外證券投資的機構(gòu)，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）或等值貨幣。

A.100億美元

B.100億人民幣

C.200億美元

D.200億人民幣

答案：A