2020年證券從業(yè)《保薦代表人》模擬測試題（4）

以下是希賽小編整理的2020年證券從業(yè)《保薦代表人》模擬測試題，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準確度，希望能對大家有所幫助。

模擬試題完整版：2020年證券從業(yè)資格考試練習題及答案匯總（各科目）

2020年證券從業(yè)《保薦代表人》模擬測試題

1、根據(jù)《非金融企業(yè)債務融資工具公開發(fā)行注冊工作規(guī)程》，下列不屬于第一類企業(yè)條件的是(　　)。

A.最近3個會計年度未發(fā)生連續(xù)虧損

B.最近24個月內(nèi)無債務融資工具或者其它債務違約或者延遲支付本息的事實

C.最近12個月內(nèi)未被相關(guān)主管部門采取限制直接債務融資業(yè)務等行政處罰

D.最近36個月內(nèi)累計公開發(fā)行債務融資工具不少于3期，公開發(fā)行規(guī)模不少于100億元

【答案】A

2、保薦機構(gòu)及保薦代表人承擔保薦責任的時點是(　　)。

A.自證券審核通過之日起

B.自證券發(fā)行之日起

C.自向證監(jiān)會提交保薦文件之日起

D.自證券上市之日起

【答案】C

3、甲公司2015年度歸屬于普通股股東的凈利潤為4000萬元，發(fā)行在外的普通股加權(quán)平均數(shù)為1500萬股，甲公司股票當年平均市場價格為每股40元。2015年3月1日發(fā)行在外的認股權(quán)證為500萬股，行權(quán)日為2016年4月1日，按規(guī)定每份認股權(quán)證可按36元的價格認購甲公司1股股票。甲公司2015年度稀釋每股收益為(　　)元/股。

A.2.58

B.2.59

C.2.57

D.2.56

【答案】B

4、下列關(guān)于公司債券承銷機構(gòu)的說法，正確的是(　　)。

A.公開發(fā)行超過5000萬元的，必須組建承銷團

B.承銷機構(gòu)應當具備保薦資格

C.證券公司非公開發(fā)行公司債券，可以自行銷售

D.公司債券的承銷機構(gòu)不可以擔任受托管理人

【答案】A

5、甲公司于2015年1月1日以3000萬元購入乙公司30%股權(quán)，另支付交易費用10萬元，購入時乙公司可辨認凈資產(chǎn)公允價值為11000萬元(資產(chǎn)、負債的賬面價值和公允價值相等)，乙公司2015年實現(xiàn)凈利潤為600萬，甲公司對乙公司有重大影響，則該投資對甲公司2015年利潤總額的影響是(　　)。

A.470

B.180

C.480

D.290

【答案】A

6、下列有關(guān)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法，正確的是(　　)。

A.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)證監(jiān)會批準，依據(jù)證券法設立的全國性證券交易場所

B.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負責組織和監(jiān)督掛牌公司的股票轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動

C.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對證券服務機構(gòu)和人員出具文件的真實性、準確性和完整性負責

D.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行保薦制度

【答案】B

7、下列關(guān)于持續(xù)督導期間的說法，錯誤的是(　　)。

A.主板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度

B.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度

C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度

D.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度

【答案】D

8、下列關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)鎖定期的說法，正確的是(　　)。

A.特定對象以現(xiàn)金認購，自股份發(fā)行結(jié)束之日起6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

B.特定對象通過認購本次發(fā)行的股份取得公司實際控制權(quán)，自股份發(fā)行結(jié)束之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C.特定對象為公眾公司控股股東、實際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人，自股份發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

D.特定對象取得本次發(fā)行的股份時，對其用于認購股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時間不足12個月，自股份發(fā)行結(jié)束之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

【答案】C

9、下列關(guān)于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司重大資產(chǎn)重組的說法，正確的是(　　)。

A.無先例、重大不確定性，需要進行政策咨詢的，掛牌公司應當在2日內(nèi)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請公司證券暫停轉(zhuǎn)讓

B.發(fā)行股份購買資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的，且發(fā)行后股東人數(shù)超過200人的，經(jīng)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)核準后，應在驗資完成后10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，報送股份登記申請文件

C.內(nèi)幕信息知情人范圍包括但不限于公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，持有公司10%股份的股東和公司的實際控制人，以及其董事、監(jiān)事和高級管理人員，本次重大資產(chǎn)重組的交易對方及其關(guān)聯(lián)方，及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

D.掛牌公司股票暫停轉(zhuǎn)讓后應當每周披露一次進展情況報告，說明批準、定價等事項進展和可能影響的不確定性因素

【答案】C

10、證券公司短期融資券募集資金的用途包括(　　)。

A.債券市場二級投資

B.股票市場二級投資

C.固定資產(chǎn)投資

D.長期股權(quán)投資

E.營業(yè)網(wǎng)點建設

【答案】A