2020年證券從業(yè)《保薦代表人》備考習(xí)題及答案（2）

以下是希賽小編整理的2020年證券從業(yè)《保薦代表人》備考習(xí)題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度，希望能對大家有所幫助。

模擬試題完整版：2020年證券從業(yè)資格考試練習(xí)題及答案匯總（各科目）

2020年證券從業(yè)《保薦代表人》備考習(xí)題及答案

1、下列關(guān)于中國證監(jiān)會對首次公開發(fā)行股票并上市申請文件的核準(zhǔn)程序的說法正確的有( )

A、申請文件一經(jīng)受理，發(fā)行人及其中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任。不得擅自改動已提交的文件

B、中止審查項目申請恢復(fù)審查的，視同新申報企業(yè)按照出具恢復(fù)審查通知時間排隊安排有關(guān)審核工作

C、恢復(fù)審查時，如發(fā)行人對財務(wù)報告的調(diào)整達(dá)到或超過一個以上會計年度的，審核部門可再次出具反饋意見

D、發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)提交反饋意見回復(fù)材料，未能在規(guī)定時間提交反饋意見回復(fù)材料申請延期的，在延期回復(fù)時間內(nèi)仍不能提交反饋意見回復(fù)材料的，將予以終止審查

答案：AC

2、下列說法正確的有( )

A、首次公開發(fā)行股票，可以通過發(fā)行人與主承銷商自主協(xié)商直接定價方式確定發(fā)行價格

B、與發(fā)行人或主承銷商有實際控制關(guān)系的詢價對象的自營賬戶不得參與本次發(fā)行股票的詢價、網(wǎng)下配售及網(wǎng)上發(fā)行

C、戰(zhàn)略投資者可以參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標(biāo)詢價，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個月

D、詢價對象與發(fā)行人、承銷商可自主約定網(wǎng)下配售股票的持有期限為12個月

答案：AD

3、下列關(guān)于銀行詢證函的說法正確的是( )

A、銀行詢證函可以用積極方式，也可以用消極方式

B、銀行詢證函函證內(nèi)容包括本期內(nèi)已銷戶的銀行賬戶

C、銀行詢證函函證內(nèi)容包括余額為零的銀行賬戶

D、銀行詢證函函證內(nèi)容包括或有事項

答案：BCD

4、以下非公開發(fā)行股票的對象中，取得股票36個月不得轉(zhuǎn)讓的有( )

A、實際控制人控制的關(guān)聯(lián)人

B、董事會擬引入的戰(zhàn)略投資者

C、上市公司控股股東

D、通過認(rèn)購本次發(fā)行的股份成為上市公司的控股股東

答案：ABCD

5、甲上市公司股本4000萬，擬進(jìn)行配股，10股配3股，招股意向書公告前一日均價8元。以下說法正確的有( )

A、控股股東認(rèn)購了1100萬股，但是承諾認(rèn)購1200萬股，發(fā)行失敗

B、原股東認(rèn)購股票的數(shù)量至少達(dá)到擬配售數(shù)量70%方配股成功

C、只能采取由證券公司代銷形式發(fā)行

D、配股價可以為5.5元/股

E、控股股東可以認(rèn)購其他股東沒有認(rèn)購的部分

答案：ABCD

6、下列各項中，屬于投資性房地產(chǎn)的有( )

A、已出租的建筑物

B、待出租的建筑物

C、已出租的土地使用權(quán)

D、以經(jīng)營租賃方式租入后再轉(zhuǎn)租的建筑物

E、企業(yè)持有并準(zhǔn)備增值后轉(zhuǎn)讓的土地使用權(quán)

答案：ACE

7、某上市公司擬實施配股，前3年合并報表實現(xiàn)的歸屬于母公司的可分配利潤分別為2000萬、3000萬、4000萬。則公司最近3年累計現(xiàn)金分紅最低為( )

A、900萬

B、600萬

C、2700萬

D、300萬

答案：A

8、甲公司擬2015年6月申報創(chuàng)業(yè)板上市，下列符合條件的是( )

A、2014 年甲公司凈利潤400萬，非經(jīng)常性損益500萬

B、2012 年甲公司凈利潤為-100萬，2013年凈利潤為-150萬，2014年凈利潤為100萬，且2013 年和2014 年營業(yè)收入增長率超過30%

C、2012年甲公司虧損，2013年和2014年凈利潤分別為100萬和150萬，持續(xù)增長

D、2015年3月甲公司凈資產(chǎn)為3000萬

答案：D

9、甲公司擬于2015年6月在主板上市，以下情形對上市構(gòu)成實質(zhì)性障礙的有( )

A、甲公司2012 年4 月將公司的主營業(yè)務(wù)變更成綠色照明

B、甲公司的員工宿舍尚未取得所有權(quán)證，律師發(fā)表意見取得權(quán)證不存在障礙

C、甲公司在2013 年4 月更換了監(jiān)事

D、發(fā)行人的總經(jīng)理在其實際控制人處兼任董事并領(lǐng)取薪酬

答案：AD

10、公司在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行的申請文件需包括以下( )

A、發(fā)行人控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)對招股說明書出具確認(rèn)意見

B、保薦人應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的成長性出具專項意見，并作為發(fā)行保薦書的附件

C、最近一年原始財務(wù)報表

D、發(fā)行人控股股東最近一年及一期的原始財務(wù)

答案：AB