2020年證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》?？荚囶}及答案（2）

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模擬試題完整版：2020年證券從業(yè)資格考試練習題及答案匯總（各科目）

2020年證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》?？荚囶}及答案

1、證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得(　)的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.2倍以上5倍以下

C.3倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下

參考答案：A

2、客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算后的(　　)個交易日內辦理完畢。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

3、公司的成立日期是(　　)。

A.向公司登記機關申請設立登記時間

B.募集資本完成時問

C.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

D.認購完成時間

參考答案：C

4、按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的要求，向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在(　)注冊登記為證券投資顧問。

A.證券公司

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證券登記結算有限責任公司

參考答案：C

5、有限責任公司監(jiān)事會中職工代表的比例不得低于(　　)。

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

參考答案：B

6、基金銷售機構被責令暫?；痄N售業(yè)務的，暫停期問不得從事的活動包括(　　)。

Ⅰ.簽訂新的銷售協(xié)議

Ⅱ.宣傳推介基金

Ⅲ.發(fā)售基金份額

Ⅳ.辦理基金份額申購

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

7、關于證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員的行為規(guī)范，下列說法不正確的是(　)。

A.證券經(jīng)紀人在證券公司授權范圍內的行為，由經(jīng)紀人依法承擔相應的法律責任

B.證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，應向客戶出示經(jīng)紀人證書，明示與所屬證券公司的關系

C.證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員采取貶低其他證券公司的手段招攬客戶，屬于不正當?shù)母偁幮袨?/p>

D.證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員不得向客戶提供投資建議

參考答案：A

8、操縱證券、期貨市場罪，是指以(　)為目的的違法行為。

A.獲取不正當利益或者轉嫁風險

B.獲取內幕信息

C.獲取內幕信息以內的未公開信息

D.誘騙投資者

參考答案：A

9、證券業(yè)協(xié)會對被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿(　　)年的投資主辦人，不予通過執(zhí)業(yè)年檢。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

10、根據(jù)《證券經(jīng)營機構證券自營業(yè)務管理辦法》規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報(　)備案。

A.交易所會員大會

B.交易所理事會

C.中國證監(jiān)會

D.交易所董事會

參考答案：C