證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試大綱（2020）

2020年證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試舉辦8次，為持續(xù)做好證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試工作，結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)變化及合規(guī)管理實(shí)務(wù)發(fā)展等情況，我會(huì)制定了《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試大綱（2020）》，現(xiàn)予發(fā)布,自2020年1月1日起施行。全文如下。

證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試大綱（2020）

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）有關(guān)規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定了《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試大綱（2020）》，用于指導(dǎo)證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試（以下簡(jiǎn)稱"測(cè)試"）工作。

一、測(cè)試性質(zhì)

根據(jù)《辦法》第十八條，證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備的任職條件包括"從事證券、基金工作10年以上，并且通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試；或者從事證券、基金工作5年以上，并且通過法律職業(yè)資格考試；或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職5年以上"。因此，通過測(cè)試是擔(dān)任證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的重要條件之一。

二、測(cè)試范圍

測(cè)試范圍包括：證券公司合規(guī)管理理論與實(shí)務(wù)知識(shí)；與證券公司合規(guī)管理有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及自律規(guī)則。

三、測(cè)試方式

測(cè)試采取筆試（機(jī)考）的方式，題型為選擇題，共120題，滿分為100分。測(cè)試時(shí)間為120分鐘。

四、測(cè)試合格標(biāo)準(zhǔn)及成績(jī)有效期

測(cè)試成績(jī)達(dá)到60分及60分以上視為測(cè)試合格。測(cè)試合格的，測(cè)試成績(jī)有效期為三年。

五、測(cè)試內(nèi)容

詳見以下正文。

第一部分：合規(guī)管理理論與實(shí)務(wù)

第二部分：法律法規(guī)

附件：相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及自律規(guī)則目錄

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