證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱（2020）附件部分

相關法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及自律規(guī)則目錄

（法規(guī)如有修訂，以修訂版為準）

綜合類

1、中華人民共和國公司法（1993年12月29日通過，2018年10月26日最新修訂并施行）

2、中華人民共和國證券法（1998年12月29日通過，2014年8月31日最新修訂并施行）

3、中華人民共和國證券投資基金法（2003年10月28日通過，2015年4月24日最新修訂并施行）

4、期貨交易管理條例（2007年3月6日公布，2017年3月1日最新修訂并施行）

5、中華人民共和國信托法（2001年4月28日通過，2001年10月1日起施行）

6、中華人民共和國合伙企業(yè)法（1997年2月23日通過，2006年8月27日最新修訂，2007年6月1日起施行）

7、中華人民共和國刑法（1997年3月14日通過，2017年11月4日最新修訂并施行）

8、中華人民共和國行政許可法（2003年8月27日通過，2019年4月23日最新修訂并施行）

9、中華人民共和國行政處罰法（1996年3月17日通過，2017年9月1日最新修訂，2018年1月1日起施行）

10、中華人民共和國行政復議法（1996年4月29日通過，2017年9月1日最新修訂，2018年1月1日起施行）

11、中華人民共和國行政強制法（2011年6月30日通過，2012年1月1日起施行）

12、中華人民共和國行政訴訟法（1989年4月4日通過，2017年6月27日最新修訂，2017年7月1日起施行）

13、中華人民共和國民法總則（2017年3月15日通過，2017年10月1日起施行）

14、中華人民共和國合同法（1999年3月15日通過，1999年10月1日起施行）

15、中華人民共和國擔保法（1995年6月30日通過，1995年10月1日起施行）

16、中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法（2006年8月27日通過，2007年6月1日起施行）

17、中華人民共和國反不正當競爭法（1993年9月2日通過，2019年4月23日最新修訂并施行）

18、中華人民共和國反壟斷法（2007年8月30日通過，2008年8月1日起施行）

19、中華人民共和國會計法（1985年1月21日通過，2017年11月4日最新修訂，2017年11月5日起施行）

20、中華人民共和國審計法（1994年8月31日通過，2006年2月28日最新修訂，2006年6月1日起施行）

21、中華人民共和國勞動法（1994年7月5日通過，2018年12月29日最新修訂并施行）

22、中華人民共和國勞動合同法（2007年6月29日通過，2012年12月28日最新修訂，2013年7月1日起施行）

23、中華人民共和國民事訴訟法（1991年4月9日通過，2017年6月27日最新修訂，2017年7月1日起施行）

24、中華人民共和國仲裁法（1994年8月31日通過，2017年9月1日最新修訂，2018年1月1日起施行）

管理類

（一）公司治理

1、證券公司監(jiān)督管理條例（2008年4月23日公布，2014年7月29日最新修訂并施行）

2、證券公司股權(quán)管理規(guī)定（證監(jiān)會令第156號，2019年7月5日公布并施行）

3、證券公司治理準則（證監(jiān)會公告〔2012〕41號，2012年12月11日公布，2013年1月1日起施行）

4、證券公司設立子公司試行規(guī)定（證監(jiān)會公告〔2012〕27號，2012年10月11日公布并施行）

5、證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定（證監(jiān)會公告〔2013〕17號，2013年3月15日公布并施行）

6、外商投資證券公司管理辦法（證監(jiān)會令第140號，2018年4月28日公布并施行）

7、關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定（證監(jiān)會公告〔2010〕20號，2010年6月30日公布并施行）

8、證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法（證監(jiān)會令第150號，2018年9月25日公布并施行）

（二）合規(guī)管理與內(nèi)部控制

1、證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法（證監(jiān)會令第133號，2017年6月6日公布，2017年10月1日起施行）

2、證券公司合規(guī)管理實施指引（中證協(xié)發(fā)﹝2017﹞208號，2017年9月8日公布，2017年10月1日起施行）

3、證券公司信息隔離墻制度指引（中證協(xié)發(fā)〔2019〕274號，2019年11月8日公布并施行）

4、關于證券公司做好利益沖突管理工作的通知（中證協(xié)發(fā)〔2015〕52號，2015年3月11日公布并施行）

5、證券公司合規(guī)管理有效性評估指引（中證協(xié)發(fā)〔2012〕27號，2012年2月12日公布并施行）

6、證券公司內(nèi)部控制指引（證監(jiān)機構(gòu)字〔2003〕260號，2003年12月15日公布并施行）

7、證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制指引（證監(jiān)會公告〔2018〕6號，2018年3月23日公布，2018年7月1日起施行）

8、證券基金經(jīng)營機構(gòu)債券投資交易業(yè)務內(nèi)控指引（中證協(xié)發(fā)〔2018〕319號，2018年12月25日公布并施行）

（三）風險管理

1、證券公司風險處置條例（2008年4月23日公布，2016年2月6日最新修訂并施行）

2、證券公司風險控制指標管理辦法（證監(jiān)會令第125號，2016年6月16日公布，2016年10月1日起施行）

3、證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定（證監(jiān)會公告〔2016〕10號，2016年6月16日公布，2016年10月1日起施行）

4、證券公司全面風險管理規(guī)范（中證協(xié)發(fā)〔2016〕251號，2016年12月30日公布并施行）

5、證券公司分類監(jiān)管規(guī)定（證監(jiān)會公告〔2017〕11號，2017年7月6日公布并施行）

（四） 任職資格與執(zhí)業(yè)規(guī)范

1、證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法（證監(jiān)會令第88號，2012年10月19日公布并施行）

2、證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定（證監(jiān)會公告〔2009〕2號，2009年3月13日公布，2009年4月13日起施行）

3、證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）（中證協(xié)發(fā)〔2009〕58號，2009年4月12日公布并施行）

4、發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范（中證協(xié)發(fā)〔2012〕138號，2012年6月19日公布，2012年9月1日起施行）

5、證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則（中證協(xié)發(fā)〔2012〕139號，2012年6月19日公布，2012年9月1日起施行）

6、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（中證協(xié)發(fā)〔2014〕48號，2014年12月17日公布并施行）

7、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（證監(jiān)會令第145號，2018年6月27日公布并施行）

8、關于加強證券公司在投資銀行類業(yè)務中聘請第三方等廉潔從業(yè)風險防控的意見（證監(jiān)會公告〔2018〕22號，2018年6月27日公布并施行）

（五） 財務管理

1、證券公司年度報告內(nèi)容與格式準則（證監(jiān)會公告〔2013〕41號，2013年11月20日公布，2014年1月1日起施行）

2、證券公司短期融資券管理辦法（人民銀行公告〔2004〕12號，2004年10月18日公布，2004年11月1日起施行）

3、證券公司次級債管理規(guī)定（證監(jiān)會公告〔2017〕16號，2017年12月7日公布并施行）

4、證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法（銀發(fā)〔2004〕256號，2004年11月2日公布并施行）

（六）信息技術管理

1、證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術管理辦法（證監(jiān)會令第152號，2018年12月19日公布，2019年6月1日起施行）

2、證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法（證監(jiān)會令第82號，2012年9月24日公布，2012年11月1日起施行）

3、證券期貨業(yè)信息安全事件報告與調(diào)查處理辦法（證監(jiān)會公告〔2012〕46號，2012年12月24日公布，2013年2月1日起施行）

4、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)信息技術治理工作指引（試行）（中證協(xié)發(fā)〔2008〕113號，2008年9月3日公布并施行）

（七） 投資者教育與適當性管理

1、證券期貨投資者適當性管理辦法（證監(jiān)會令第130號，2016年12月12日公布，2017年7月1日起施行）

2、證券經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）（中證協(xié)發(fā)〔2017〕153號，2017年6月28日公布，2017年7月1日起施行）

3、證券期貨投資者教育基地監(jiān)管指引（證監(jiān)會公告〔2018〕5號，2018年3月14日公布并施行）

4、證券經(jīng)營機構(gòu)投資者教育工作指引（中證協(xié)發(fā)〔2019〕120號，2019年5月15日公布并施行）

5、證券經(jīng)營機構(gòu)參與打擊非法證券活動工作指引（中證協(xié)發(fā)〔2016〕156號，2016年8月11日公布并施行）

（八） 反洗錢

1、中華人民共和國反洗錢法（2006年10月31日通過，2007年1月1日起施行）

2、金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定（人民銀行令〔2006〕第1號，2006年11月14日公布，2007年1月1日起施行）

3、金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法（人民銀行令〔2007〕第2號，2007年6月21日公布，2007年8月1日起施行）

4、金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法（人民銀行令〔2018〕第2號，2018年7月26日公布并施行）

5、證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法（證監(jiān)會令 第68號，2010年9月1日公布，2010年10月1日起施行）

6、證券公司反洗錢工作指引（中證協(xié)發(fā)〔2014〕72號，2014年4月28日公布并施行）

7、法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）（銀反洗發(fā)〔2018〕19號，2018年9月29日公布，2019年1月1日起施行）

8、金融機構(gòu)反洗錢監(jiān)督管理辦法（試行）（銀發(fā)〔2014〕344號，2014年11月15日公布并施行）

9、中國人民銀行關于加強反洗錢客戶身份識別有關工作的通知（銀發(fā)〔2017〕235號，2017年10月20日公布并施行）

10、中國人民銀行關于進一步做好受益所有人身份識別工作有關問題的通知（銀發(fā)〔2018〕164號，2018年6月28日公布并施行）

業(yè)務類

（一） 證券經(jīng)紀

1、關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定（證監(jiān)會公告〔2010〕11號，2010年4月1日公布，2010年5月1日起施行）

2、證券登記結(jié)算管理辦法（證監(jiān)會令第147號，2018年8月15日公布，2018年9月15日起施行）

3、客戶交易結(jié)算資金管理辦法（證監(jiān)會令第3號，2001年5月16日公布，2002年1月1日起施行）

4、中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則（2014年8月25日公布，2014年10月1日起施行）

5、中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券登記規(guī)則（2019年3月1日公布并施行）

6、證券公司開立客戶賬戶規(guī)范（中證協(xié)發(fā)〔2013〕38號,2013年3月15日公布并施行）

7、上海證券交易所交易規(guī)則（上證發(fā)〔2018〕59號，2018年8月6日公布，2018年8月20日起施行）

8、深圳證券交易所交易規(guī)則（深證會〔2019〕23號，2019年1月11日公布并施行  ）

9、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定（證監(jiān)會令第128號，2016年9月30日公布并施行）

10、上海證券交易所滬港通業(yè)務實施辦法（上證發(fā)〔2018〕73號，2018年9月7日公布，2018年9月17日起施行）

11、深圳證券交易所深港通業(yè)務實施辦法（深證上〔2018〕422號，2018年9月7日公布，2018年9月17日起施行）

12、關于上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務的監(jiān)管規(guī)定（試行）（證監(jiān)會公告〔2018〕30號，2018年10月12日公布并施行）

13、上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定（上證發(fā)〔2019〕23號，2019年3月1日公布并施行）

（二）證券投資咨詢

1、證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定（證監(jiān)會公告〔2010〕27 號，2010年10月12日公布，2011年1月1日起施行）

2、發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定（證監(jiān)會公告〔2010〕28號，2010年10月12日公布，2011年1月1日起施行）

3、關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知（證監(jiān)機構(gòu)字〔2001〕207號，2001年10月11日公布并施行）

4、關于規(guī)范證券投資咨詢機構(gòu)和廣播電視證券節(jié)目的通知（證監(jiān)發(fā)〔2006〕104號，2006年9月15日公布并施行）

5、證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用香港機構(gòu)證券投資咨詢服務暫行規(guī)定（證監(jiān)會公告〔2018〕23號，2018年6月27日公布，2018年7月1日起施行）

（三）與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

1、上市公司收購管理辦法（證監(jiān)會令第108號，2014年10月23日公布，2014年11月23日起施行 ）

2、上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（證監(jiān)會令第159號，2019年10月11日公布并施行）

3、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法（證監(jiān)會令第54號，2008年6月3日公布，2008年8月4日起施行）

（四） 證券承銷與保薦

1、證券發(fā)行與承銷管理辦法（證監(jiān)會令第144號，2018年6月15日公布并施行）

2、證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法（證監(jiān)會令第137號，2017年12月7日公布并施行）

3、首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法（證監(jiān)會令第141號，2018年6月6日公布并施行)

4、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法（證監(jiān)會令第142號，2018年6月6日公布并施行）

5、科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）（證監(jiān)會令第153號，2019年3月1日公布并施行）

6、上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實施辦法（上證發(fā)〔2019〕21號，2019年3月1日公布并施行）

7、上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷業(yè)務指引（上證發(fā)〔2019〕46號，2019年4月16日公布并施行）

8、科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范（中證協(xié)發(fā)〔2019〕148號，2019年5月31日公布并施行）

9、首次公開發(fā)行股票配售細則（中證協(xié)發(fā)〔2018〕142號，2018年6月15日公布并施行）

10、存托憑證發(fā)行與交易管理辦法（試行）（證監(jiān)會令第143號，2018年6月6日公布并施行）

11、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕40號，2013年12月30日公布并施行）

12、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細則（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2017〕663號，2017年12月22日公布，2018年1月15日起施行）

13、公司債券發(fā)行與交易管理辦法（證監(jiān)會令第113號，2015年1月15日公布并施行）

14、上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則（上證發(fā)〔2018〕110號，2018年12月7日公布并施行）

15、深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則（深證上〔2018〕611號，2018年12月7日公布并施行）

16、公司債券承銷業(yè)務規(guī)范（中證協(xié)發(fā)〔2015〕199號，2015年10月16日公布并施行）

17、企業(yè)債券管理條例（1993年8月2日公布，2011年1月8日最新修訂并施行）

18、銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法（人民銀行令〔2008〕第 1 號，2008年4月9日公布，2008年4月15日起施行）

19、全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程（人民銀行公告〔2009〕第6號，2009年3月25日公布，2009年5月15日起施行）

20、非上市公司非公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務實施辦法（上證發(fā)〔2019〕89號  2019年8月30日公布并施行）

（五）證券自營

1、證券公司證券自營業(yè)務指引（證監(jiān)機構(gòu)字〔2005〕126號，2005年11月11日公布并施行）

2、關于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關事項的規(guī)定（證監(jiān)會公告〔2012〕35號，2012年11月16日公布并施行）

3、證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引（證監(jiān)會公告〔2013〕34號，2013年8月21日公布并施行）

4、上海證券交易所債券交易實施細則（上證發(fā)〔2019〕5號，2019年1月17日公布，2019年1月21日起施行）

5、深圳證券交易所債券交易實施細則（深證會〔2019〕40號，2019年1月17日公布，2019年1月21日起施行）

6、關于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務的通知（銀發(fā)〔2017〕302號，2017年1月4日公布并施行)

（六）證券資產(chǎn)管理

1、關于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見（銀發(fā)〔2018〕106號，2018年4月27日公布并施行）

2、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法（證監(jiān)會令第151號，2018年10月22日公布并施行）

3、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定（證監(jiān)會公告〔2018〕31號，2018年10月22日公布并施行）

4、證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務適用《關于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見》操作指引（證監(jiān)會公告〔2018〕39號，2018年11月28日公布并施行）

5、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃備案管理辦法（試行）（中基協(xié)發(fā)〔2019〕4號，2019年6月3日公布，2019年7月1日起施行）

6、證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定（證監(jiān)會公告〔2014〕49號，2014年11月19日公布并施行）

7、證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務信息披露指引（證監(jiān)會公告〔2014〕49號，2014年11月19日公布并施行）

8、證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務盡職調(diào)查工作指引（證監(jiān)會公告〔2014〕49號，2014年11月19日公布并施行）

（七）信用業(yè)務

1、證券公司融資融券業(yè)務管理辦法（證監(jiān)會令第117號，2015年7月1日公布并施行）

2、上海證券交易所融資融券交易實施細則（上證發(fā)〔2019〕84號，2019年8月9日公布并施行）

3、深圳證券交易所融資融券交易實施細則（深證會〔2019〕287號，2019年8月9日公布并施行）

4、轉(zhuǎn)融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法（證監(jiān)會令第137號，2017年12月7日公布并施行）

5、股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法（上證發(fā)〔2018〕4號，2018年1月12日公布，2018年3月12日起施行）

6、股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法（深證會〔2018〕27號，2018年1月12日公布，2018年3月12日起施行）

7、約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法（上證會字〔2012〕252號，2012年12月10日公布并施行）

8、約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法（深證會〔2012〕146號，2012年12月10日公布并施行）

9、質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法（上證交字〔2013〕25號，2013年3月28日公布并施行）

10、質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法（深證會〔2013〕35號，2013年3月28日公布并施行）

11、證券公司參與股票質(zhì)押式回購交易風險管理指引（中證協(xié)發(fā)〔2018〕13號，2018年1月12日公布，2018年3月12日起施行）

（八）其他業(yè)務

1、證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定（證監(jiān)會公告〔2012〕34號，2012年11月12日公布并施行）

2、證券投資基金銷售管理辦法（證監(jiān)會令第91號，2013年3月15日公布，2013年6月1日起施行）

3、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法（證監(jiān)發(fā)〔2007〕56號，2007年4月20日公布并施行）

4、股票期權(quán)交易試點管理辦法（證監(jiān)會令第112號，2015年1月9日公布并施行）

5、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點指引（證監(jiān)會公告〔2015〕1號，2015年1月9日公布并施行）

6、證券公司柜臺交易業(yè)務規(guī)范（中證協(xié)發(fā)〔2012〕244號，2012年12月21日公布并施行）

7、證券公司柜臺市場管理辦法（試行）（中證協(xié)發(fā)〔2014〕137號，2014年8月15日公布并施行）

8、證券公司金融衍生品柜臺交易業(yè)務規(guī)范（中國證券業(yè)協(xié)會2013年3月15日公布并施行）

9、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)場外衍生品交易業(yè)務指引（試行）（中證報價發(fā)〔2017〕20號，2017年5月12日公布并施行）

10、關于進一步加強證券公司場外期權(quán)業(yè)務自律管理的通知（中證協(xié)發(fā)〔2018〕119號，2018年5月28日公布并施行）

11、場外證券業(yè)務備案管理辦法（中證協(xié)發(fā)〔2015〕164號， 2015年7月29日公布，2015年9月1日起施行）

12、證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范（中證協(xié)發(fā)〔2016〕253號，2016年12月30日公布并施行）

13、證券公司另類投資子公司管理規(guī)范（中證協(xié)發(fā)〔2016〕253號，2016年12月30日公布并施行）

14、區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法（證監(jiān)會令第132號，2017年5月3日公布，2017年7月1日起施行）