證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題每日一練（11.29）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

1、央行票據(jù)屬于《證券公司證券自營投資品種清單》中的（  ）。

A. 已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)性牌轉(zhuǎn)讓的證券

B. 已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券

C. 經(jīng)金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券

D. 已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券

【答案】B

2、取得證券業(yè)從業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（       ）年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

A. 1       B. 2         C.    3           D. 4

【答案】C

3、發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括（       ）。

l. 在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)

II. 應(yīng)主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

III. 事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序

IV. 不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息

A. I   III  IV  

B. I   II   III   

C. I   II   III  IV 

D. II   III  IV

【答案】A

4、證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（       ）。

I.風(fēng)險(xiǎn)收益特征     II.基本性質(zhì)   III.發(fā)行依據(jù)       IV.投資安排

A. III  IV

B.I   II   III  IV

C. I    II   IV 

D. I   III

【答案】B

5、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露的內(nèi)容包括（  ）。

Ⅰ. 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)

Ⅱ. 管理能力和業(yè)績

Ⅲ. 市場風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ. 法律風(fēng)險(xiǎn)

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅲ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D