證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題每日一練（11.27）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)，希望對(duì)大家有所幫助。

1、下列選項(xiàng)中，無(wú)需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（  ）。

A．證券公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

B．證券公司現(xiàn)金分配利潤(rùn)

C．證券公司撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

D．證券公司減少注冊(cè)資本

【答案】B

2、下列關(guān)于證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的資格的說(shuō)法中，正確的是（  ）。

A．證券公司不必取得代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，但可以在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記該項(xiàng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展

B．證券公司必須取得代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)審批

C．證券公司必須取得代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)審批

D．證券公司不必取得代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，但可以在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)登記該項(xiàng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展

【答案】C

3、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的職責(zé)不包括（  ）。

Ⅰ．自營(yíng)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)

Ⅱ．自營(yíng)賬戶(hù)使用登記

Ⅲ．自營(yíng)賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)

Ⅳ．自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

4、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》，證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢(xún)文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須（  ）。

Ⅰ．注明所在證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)

Ⅱ．注明個(gè)人真實(shí)姓名

Ⅲ．注明聯(lián)系電話

Ⅳ．對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明

A．Ⅰ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

5、《中華人民共和國(guó)公司法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》分別屬于（  ）層級(jí)的規(guī)定。

Ⅰ．法律

Ⅱ．行政法規(guī)

Ⅲ．部門(mén)規(guī)章

Ⅳ．自律管理規(guī)劃

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A