證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題每日一練（11.7）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

1、期貨交易所應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)才可以辦理的事項是（   ）。

A. 調(diào)整漲跌停板幅度

B. 暫時停止交易

C. 上市、修改或者終止合約

D. 長期停止交易

【答案】C

2、《基金法》于（   ）起實施。

A. 2003年10月28日

B. 2012年12 月28 日

C. 2013年6月1日

D. 2014年12月25日

【答案】C

3、上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（   ）以上通過。

A. 1/2

B. 1/3

C. 2/3

D. 1/4

【答案】C

4、中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將相關(guān)事項記入其誠信檔案。這些事項有（   ）。

I. 財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的

II. 在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況的

III. 財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的

IV. 持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司經(jīng)營成果與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的

A. III、IV

B. II、III

C. II、III、IV

D. I、II、IV

【答案】D

5、中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的行為包括（   ）。

I. 保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

II. 保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

III. 保薦代表人受到中國證監(jiān)會行政處罰

IV. 保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的

A. I、II、IV

B. I、III、IV

C. II、III

D. I、II、III、IV

【答案】D