證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題每日一練（11.3）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

1、證券發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應當在（   ）個工作日內(nèi)報告證券交易所，公告召開股東大會的通知。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

【答案】B

2、期貨交易所會員大會由（   ）召集，每年召開—次。

A. 監(jiān)事會

B. 董事會

C. 理事會

D. 中國證監(jiān)會

【答案】C

3、基金銷售機構(gòu)應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括（   ）。

I. 對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法

II. 對基金產(chǎn)品的風險等級進行設(shè)置的方式和方法

III. 對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法

IV. 對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法

A. I、II、III、IV

B. I、II、IV

C. I、III、IV

D. I、II、III

【答案】A

4、證券監(jiān)管機構(gòu)可對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況采取的檢查措施包括（   ）。

Ⅰ. 詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明

Ⅱ. 進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查

Ⅲ. 查閱、復制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者損毀的文件、資料、電子設(shè)備予以封存

Ⅳ. 檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

5、從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員應（   ）。

I. 取得證券投資咨詢從業(yè)資格

II. 取得期貨投資咨詢從業(yè)資格

III. 加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構(gòu)

IV. 加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構(gòu)

A. II、III、IV

B. I、II、III

C. I、II、III、IV

D. I、II、IV

【答案】A