證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題每日一練（11.2）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)，希望對(duì)大家有所幫助。

1、基金管理人由于被依法宣告破產(chǎn)進(jìn)行清算的，基金管理人的債權(quán)人（   ）。

A．不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利

B．可以直接獲取基金財(cái)產(chǎn)份額

C．可以要求對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行變賣

D．可以要求無(wú)償轉(zhuǎn)讓基金財(cái)產(chǎn)

【答案】A

2、在融資融券交易中，客戶融人證券后、歸還證券前，證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，（   ）。

A．證券公司將直接從證券發(fā)行人處獲得該現(xiàn)金紅利

B．融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司支付等值的融出證券

C．由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理

D．融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利

【答案】D

3、 自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)的防火墻制度，確保在（   ）上嚴(yán)格分離。

Ⅰ. 人員

Ⅱ. 信息

Ⅲ. 會(huì)計(jì)核算

Ⅳ. 賬戶

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

【答案】A

4、將非法吸收的資金及其轉(zhuǎn)換財(cái)物用于清償債務(wù)或者轉(zhuǎn)讓給他人，應(yīng)當(dāng)依法追繳的情形有（   ）。

I. 他人明知是非法吸收的資金及財(cái)物而收取的

II. 他人無(wú)償取得非法吸收的資金及財(cái)物的

III. 他人以明顯低于市場(chǎng)的價(jià)格取得非法吸收的資金及財(cái)物的

IV. 他人取得非法吸收的資金及財(cái)物系源于非法債務(wù)

A. I、II、III

B. I、III、IV

C. I、II、III、IV

D. I、II、IV

【答案】C

5、證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（   ）。

Ⅰ. 具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度

Ⅱ. 建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制

Ⅲ. 公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

Ⅳ. 財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C