2019證券考試試題：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)每日一練（10.29）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)，希望對(duì)大家有所幫助。

1、證券公司的（   ）應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。

A. 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、部門(mén)經(jīng)理

B. 獨(dú)立董事、董事

C. 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

D. 高級(jí)管理人員、境外分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

【答案】C

2、有限合伙企業(yè)的人數(shù)限制（   ）。

A. 2人以上，不設(shè)上限

B. 2人以上，50人以下

C. 5人以上，50人以下

D. 5人以上不設(shè)上限

【答案】B

3、（   ）是指期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買(mǎi)方有權(quán)在將來(lái)某一時(shí)間以特定價(jià)格買(mǎi)入或者賣出約定標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

A. 期貨合約

B. 商品期貨合約

C. 金融期貨合約

D. 期權(quán)合約

【答案】D

4、可以動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金的情形有（   ）。

l. 收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券

II. 收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款

III. 為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算

IV. 收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金

A. III、IV

B. II、III

C. I、II、III、IV

D. II、IV

【答案】C

5、證券公司應(yīng)建立健全適當(dāng)性管理制度，其內(nèi)包括（   ）。

Ⅰ. 了解客戶的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法

Ⅱ. 了解金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法

Ⅲ. 評(píng)估適當(dāng)性的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法

Ⅳ. 執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的保障措施

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

【答案】D