2019年11月證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考試大綱

2019年11月30日至12月1日將舉行本年度第六次證券從業(yè)資格考試。中國證券業(yè)協(xié)會于2019年10月9日發(fā)布《關(guān)于發(fā)布<證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱（2019）>的公告》，證券從業(yè)考試新考綱正式發(fā)布，意味著從11月份的考試開始，證券一般從業(yè)資格考試的兩個(gè)科目《證券市場基本法律法規(guī)》《金融市場基礎(chǔ)知識》實(shí)行新的考試大綱。

2019年11月“證券市場基本法律法規(guī)”的考試范圍，請參考《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱（2019）》。有關(guān)11月證券市場基本法律法規(guī)考試新大綱介紹如下：

因篇幅有限，本文僅展示《證券市場基本法律法規(guī)》2019新大綱目錄，文末提供完整考綱下載。

證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱（2019）

第一部分  證券市場基本法律法規(guī)

目  錄

第一章 證券市場基本法律法規(guī)

第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系

第二節(jié) 公司法

第三節(jié) 合伙企業(yè)法

第四節(jié) 證券法

第五節(jié) 證券投資基金法

第六節(jié) 期貨交易管理?xiàng)l例

第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

第二章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理

第三節(jié) 投資者適當(dāng)性管理

第四節(jié) 證券公司反洗錢工作

第五節(jié) 從業(yè)人員管理

第六節(jié) 證券公司信息技術(shù)管理

第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)

第二節(jié) 證券投資咨詢

第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問

第四節(jié) 證券承銷與保薦

第五節(jié) 證券自營

第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理

第七節(jié) 證券公司信用業(yè)務(wù)

第八節(jié) 證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺市場業(yè)務(wù)

第九節(jié) 其他業(yè)務(wù)

第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

第一節(jié) 證券一級市場

第二節(jié) 證券二級市場

考試大綱下載地址：