2019證券考試試題：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)每日一練（9.30）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)，希望對(duì)大家有所幫助。

1、保薦機(jī)構(gòu)建立的保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過(guò)程，保存期不少于（   ）年。

A. 1

B. 10

C. 5

D. 20

【答案】B

2、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的較高決策機(jī)構(gòu)是（   ）。

A. 非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

B. 自營(yíng)投資決策機(jī)構(gòu)

C. 董事會(huì)

D. 自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

【答案】C

3、在客戶融資融券期間，證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，證券登記結(jié)算公司按照證券公司（   ）的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。

A. 信用交易專用證券交收賬戶

B. 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

C. 信用交易證券交收賬戶

D. 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

【答案】D

4、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（   ）。

I. 平等原則

II. 自愿原則

III. 誠(chéng)實(shí)信用原則

IV. 適當(dāng)性原則

A. I、II、III、IV

B. I、II、IV

C. I、III、IV

D. I、II、III

【答案】A

5、在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托代理關(guān)系中，客戶是（   ）。

Ⅰ. 代理人

Ⅱ. 授權(quán)人

Ⅲ. 委托人

Ⅳ. 受托人

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

【答案】A