2019證券考試試題：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫每日一練（9.29）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫，希望對(duì)大家有所幫助。

1、凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本（   ）的單位，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。

A. 65%

B. 55%

C. 50%

D. 70%

【答案】C

2、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格時(shí)，需要持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)（   ）個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

【答案】B

3、期貨交易所的職責(zé)包括（   ）。

Ⅰ. 提供交易場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

Ⅱ. 為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

Ⅲ. 組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

Ⅳ. 按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

4、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定，除法律特別規(guī)定之外，對(duì)因投資銀行業(yè)務(wù)列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)限制與其有關(guān)的業(yè)務(wù)包括（   ）。

Ⅰ. 證券自營

Ⅱ. 資產(chǎn)管理

Ⅲ. 直接投資

Ⅳ. 發(fā)布證券研究報(bào)告

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

5、對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身證券市場(chǎng)禁入措施的情形包括（   ）。

Ⅰ. 嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的

Ⅱ. 從事保薦業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的

Ⅲ. 采取隱瞞、編造重要事實(shí)等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的

Ⅳ. 從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂證券、期貨市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響

A. I、II、IV

B. I、II、III、IV

C. I、II、III

D. I、III、IV

【答案】B