證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識點(diǎn)提煉：投資者適當(dāng)性管理（1）

本次分享的是希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道為您提煉整理的《證券市場基本法律法規(guī)》第二章“證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范”第三節(jié)“投資者適當(dāng)性管理” 系列知識點(diǎn)。

第三節(jié) 投資者適當(dāng)性管理

知識點(diǎn)1、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性的基本原則★

① 投資者利益優(yōu)先原則；

② 勤勉盡責(zé)原則；

③ 客觀性原則；

④ 有效性原則；

⑤ 差異性原則。

知識點(diǎn)2、經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息

① 自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；

② 收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況；

③ 投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)；

④ 投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；

⑤ 風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失；

⑥ 誠信記錄；

⑦ 實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人；

⑧ 法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；

⑨ 其他必要信息。