證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識點提煉：公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理（10）

本次分享的是希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道為您提煉整理的《證券市場基本法律法規(guī)》第二章“證券經(jīng)營機構管理規(guī)范”第一節(jié)“公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理” 系列知識點。

第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

知識點24、應當提交可疑報告的情形

證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小，應當向中國反洗錢檢測分析中心提交可以交易報告。

知識點25、涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結的流程及要求

證券公司應當嚴格按照公安部發(fā)布的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單、凍結資產(chǎn)的決定，依法對相關資產(chǎn)采取凍結措施。證券公司發(fā)現(xiàn)恐怖活動組織及恐怖活動人員擁有或者控制的資產(chǎn)，應立即采取凍結措施。

證券公司及其工作人員采取凍結措施后，除中國人民銀行及其分支機構、公安機關、安全機關另有要求外，應當及時告知客戶，并說明采取凍結措施的依據(jù)和理由。

證券公司及其工作人員應當依法協(xié)助、配合中國人民銀行及其省會城市中心支行以上分支機構的反洗錢調(diào)查，以及公安機關和安全機關的調(diào)查偵查，提供與恐怖活動組織及恐怖活動人員有關的信息。數(shù)據(jù)以及相關資產(chǎn)情況。