證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識點提煉：公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理（6）

本次分享的是希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道為您提煉整理的《證券市場基本法律法規(guī)》第二章“證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范”第一節(jié)“公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理” 系列知識點。

第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

知識點15、證券公司觀察名單管理的基本要求

① 證券公司已經(jīng)或可能掌握內(nèi)幕信息的，應(yīng)當將內(nèi)幕信息所涉公司或證券列入觀察名單。

② 觀察名單屬于高度保密的名單，僅限于履行相關(guān)管理和監(jiān)控職責的工作人員知悉。

③ 觀察名單并不影響證券公司正常開展業(yè)務(wù)，但證券公司應(yīng)當對于列入觀察名單的公司或證券有關(guān)的相關(guān)業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時調(diào)查處理。

知識點16、證券公司限制名單管理的基本要求

證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應(yīng)當將敏感信息所涉公司或證券列入限制名單。