證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識點提煉：公司治理、內部控制與合規(guī)管理（5）

本次分享的是希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道為您提煉整理的《證券市場基本法律法規(guī)》第二章“證券經(jīng)營機構管理規(guī)范”第一節(jié)“公司治理、內部控制與合規(guī)管理” 系列知識點。

第一節(jié) 公司治理、內部控制與合規(guī)管理

知識點13、證券公司工作人員在業(yè)務活動和執(zhí)業(yè)行為中的合規(guī)管理職責

① 主動了解、掌握和遵守相關法律、法規(guī)和準則；

② 積極參加公司安排的合規(guī)培訓和合規(guī)宣導活動；

③ 根據(jù)公司要求，簽署并信守相關合規(guī)承諾；

④ 在執(zhí)業(yè)過程中充分關注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性；

⑤ 在業(yè)務開展過程中主動識別和防范業(yè)務合規(guī)風險；

⑥ 發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風險隱患時，積極配合公司調查，并接受公司問責，落實整改要求。

知識點14、證券公司管理敏感信息的基本原則和保密要求★

（1）基本原則

證券公司應當按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務需求或者管理職責需要的工作人員才可獲得相關敏感信息。

（2）保密要求

證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務，不得利用敏感信息為自己或他人牟取不當利益。證券公司聘請外部服務商的，應當與服務商約定其對在服務中獲知的敏感信息負有保密義務。