證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識點提煉：公司治理、內部控制與合規(guī)管理（1）

本次分享的是希賽網證券從業(yè)資格頻道為您提煉整理的《證券市場基本法律法規(guī)》第二章“證券經營機構管理規(guī)范”第一節(jié)“公司治理、內部控制與合規(guī)管理” 系列知識點。

第一節(jié) 公司治理、內部控制與合規(guī)管理

知識點1、公司治理的基本要求

① 建立健全組織架構、明確職責劃分；

② 不得侵犯客戶合法權益；

③ 建立完備的內部控制體系；

知識點2、證券公司與股東之間關系的特別規(guī)定

證券公司對客戶負有誠信義務，證券公司股東和實際控制人在行使合法權利的同時不得占用客戶資產，損害客戶合法權益。

證券公司的股東、控股股東、實際控制人應當特別注意以下幾點：

① 不得濫用權力；

② 不得超越職權；

③ 依法維護證券公司獨立性；

④ 不得開展業(yè)務競爭；

⑤ 關聯交易不得損害公司利益。

知識點3、對證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的相關要求

對董監(jiān)高人員的任職資格和持續(xù)監(jiān)管方面都有要求。