證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》知識點提煉：證券公司監(jiān)督管理條例（2）

本次分享的是希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道為您提煉整理的《證券市場基本法律法規(guī)》第一章“證券市場基本法律法規(guī)”第七節(jié)“證券公司監(jiān)督管理條例”系列知識點。

第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例

知識點5、證券公司組織機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定

證券公司可以設(shè)立獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系。

合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可。合規(guī)負責人不得在證券公司兼任負責經(jīng)營管理的職務(wù)。

證券公司解聘合規(guī)負責人，應(yīng)當由正當理由，并自解聘之日起3日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

知識點6、證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定

① 證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶。

② 證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當自卡戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

③ 證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。