證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)提煉：證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例（1）

本次分享的是希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道為您提煉整理的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第一章“證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)”第七節(jié)“證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例”系列知識(shí)點(diǎn)。

第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

知識(shí)點(diǎn)1、證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。

知識(shí)點(diǎn)2、證券公司的股東和實(shí)際控制人不得濫用權(quán)力，占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)，損害證券公司或者客戶的合法權(quán)益。

知識(shí)點(diǎn)3、證券公司設(shè)立時(shí)業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定

證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)；證券公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，經(jīng)其申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制水平、合規(guī)程度、高級(jí)管理人員業(yè)務(wù)管理能力、專(zhuān)業(yè)人員數(shù)量，對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整。

知識(shí)點(diǎn)4、證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定

證券公司增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本，變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立，設(shè)立，收購(gòu)或者撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，在境外設(shè)立分、收購(gòu)、參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

上述所稱(chēng)公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項(xiàng)的條款：

① 證券公司的名稱(chēng)、住所；

② 證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；

③ 證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類(lèi)型、金額和內(nèi)部審批程序；

④ 證券公司的解散事由與清算辦法；

⑤ 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。