2019年8月證券從業(yè)《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》考試真題及答案匯編（2）

2019年度第五次證券從業(yè)資格考試已于8月31日-9月1日舉行，此次考試開考4個(gè)科目，其中《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》科目考試題型為單項(xiàng)選擇題，考試題量為100題，包括50個(gè)普通單選題和50個(gè)組合型選擇題，每題1分，共100分。考試時(shí)間為120分鐘，60分及以上視為合格成績(jī)。

證券從業(yè)考試是機(jī)考隨機(jī)抽題，考試每一場(chǎng)次試題不一樣，同一場(chǎng)次試題順序和題序不一樣，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)考后不公布真題，歡迎各位考生進(jìn)入希賽網(wǎng)證券從業(yè)考試交流群（778684272），分享你的經(jīng)驗(yàn)與心得，如果你在考后還記得一些真題，歡迎分享給我們。

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以下是根據(jù)考友反饋分享，給大家整理的8月《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題及答案（第二批），供大家參考！

本批真題及答案提供文檔下載，請(qǐng)見文末

1、下列關(guān)于申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

A. 具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

B. 依法取得從業(yè)資格

C. 具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

D. 最近二年內(nèi)未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰

參考答案：D

2、基金管理人的權(quán)利不包括(　　)。

A. 運(yùn)行和管理基金資產(chǎn)

B. 保管基金資產(chǎn)

C. 代表基金行使股東權(quán)利

D. 獲取基金管理人報(bào)酬

參考答案：B

3、向不特定對(duì)象發(fā)行的公司債券票面總值超過人民幣(　　)的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

A. 四千萬元

B. 五千萬元

C. 一億元

D. 六千萬元

參考答案：B

4、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額(　　)的罰款。

A. 1-3%

B. 3-5%

C. 1-5%

D. 5-10%

參考答案：C

5、關(guān)于非法吸收公眾存款罪，下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

A. 單位非法吸收公眾存款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰

B. 非法吸收公眾存款罪侵犯的客體是金融管理秩序

C. 非法吸收公眾存款罪主體只能是單位，主觀方面既可以是故意，也可以是過失

D. 非法吸收公眾存款罪是指非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為

參考答案：C

6、根據(jù)《公司法》，(　　)在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案。

A. 清算人

B. 股東會(huì)和股東大會(huì)

C. 董事會(huì)

D. 人民法院

參考答案：A

7、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列(　　)措施。

Ⅰ.提高保證金

Ⅱ.調(diào)整漲跌停板幅度

Ⅲ.責(zé)令客戶買入或賣出

Ⅳ.暫時(shí)停止交易

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

8、根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人不能通過年檢的情形包括(　　)。

Ⅰ.上年度沒有資產(chǎn)管理過客戶委托資產(chǎn)

Ⅱ.年初被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施

Ⅲ.上年度被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分

Ⅳ.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

9、下列屬于操縱證券市場(chǎng)行為的有(　　)。

Ⅰ.違背客戶委托為其買賣證券

Ⅱ.合謀利用信息優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣操縱證券交易價(jià)格

Ⅲ.挪用客戶所委托買賣的證券

Ⅳ.單獨(dú)集中持股優(yōu)勢(shì)操縱證券交易量

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

10、根據(jù)《公司法》，對(duì)提交虛假材料或者此案去其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)去的公司登記的，下列說法正確的有(　　)。

Ⅰ.由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正

Ⅱ.處以注冊(cè)資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款

Ⅲ.處以五萬元以上五十萬元以下的罰款

Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B