證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》知識點提煉：風險管理（3）

本次分享的是希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道為您提煉整理的《證券市場基本法律法規(guī)》第二章 證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范 第二節(jié)“證券公司風險管理”系列知識點。

知識點7、證券公司應將子公司風險管理納入統(tǒng)一體系的要求

證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，對其風險管理工作實行垂直管理，要求并確保子公司在整體風險偏好和風險管理制度框架下，建立自身的風險管理組織架構(gòu)、制度流程、信息技術系統(tǒng)和風險指標體系，保障全面風險管理的一致性和有效性。

知識點8、證券公司流動性風險的定義★

流動性風險是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業(yè)務開展的資金需求的風險。

知識點9、證券公司流動性風險管理的目標

證券公司流動性風險管理的目標是，建立健全流動性風險管理體系，對流動性風險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制，確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足。

知識點10、證券公司流動性風險管理應遵循的原則

證券公司流動性風險管理應遵循全面性原則、審慎性原則、預見性原則。