證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》知識點(diǎn)提煉：風(fēng)險(xiǎn)管理（1）

本次分享的是希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道為您提煉整理的《證券市場基本法律法規(guī)》第二章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范 第二節(jié)“證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理”系列知識點(diǎn)。

知識點(diǎn)1、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)基本規(guī)定★★

知識點(diǎn)2、證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)★

證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元；

證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元；

證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元；

證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。

知識點(diǎn)3、證券公司應(yīng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)★★

證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

① 風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%；

② 資本杠桿率不得低于8%；

③ 流動性覆蓋率不得低于100%；

④ 凈穩(wěn)定資金率不得低于100%。