證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》知識點(diǎn)提煉：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（2）

本次分享的是希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道為您提煉整理的《證券市場基本法律法規(guī)》第三章第六節(jié)“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)”系列知識點(diǎn)。

知識點(diǎn)5、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶參與、退出、終止的要求

（1）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶參與

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過200人。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)承受能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：

① 個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣；

② 公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。

③ 依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者。

（2）退出

集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶之間可以通過證券交易所等中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。

（3）終止

有下列情況之一的，集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止：

① 計(jì)劃存續(xù)期間，客戶少于2人；

② 計(jì)劃存續(xù)期滿且不展期；

③ 計(jì)劃說明書約定的終止情形；

④ 法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他終止情形。

知識點(diǎn)6、關(guān)聯(lián)交易的要求

① 證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告，并采取切實(shí)有效的措施，防范利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益；

② 因證券市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等證券公司之外的因素致使資產(chǎn)管理計(jì)劃投資不符合資產(chǎn)管理合同約定的投資比例的，證券公司應(yīng)當(dāng)在合同中明確約定相應(yīng)處理原則，依法及時(shí)調(diào)整，并向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告；

③ 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)；

④ 證券公司代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)義務(wù)。