證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》知識點提煉：資產(chǎn)管理業(yè)務（1）

本次分享的是希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道為您提煉整理的《證券市場基本法律法規(guī)》第三章第六節(jié)“資產(chǎn)管理業(yè)務”系列知識點。

知識點1、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的基本要求★

① 公平公正原則；

② 風險匹配原則；

③ 獨立承擔風險原則

知識點2、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務類型

① 為單一客戶辦理的定向資產(chǎn)管理業(yè)務；

② 為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務；

③ 為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務。

知識點3、不同類型資產(chǎn)管理計劃委托資產(chǎn)的起始金額、資產(chǎn)來源等要求

（1）集合資產(chǎn)管理業(yè)務

證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元；設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。

（2）定向資產(chǎn)管理業(yè)務

證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

知識點4、資產(chǎn)管理計劃成立的基本條件

（1）集合計劃成立應當具備下列條件：

① 推廣過程符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定；

② 募集金額不低于3000萬元人民幣；

③ 客戶不少于2人；

④ 符合集合資產(chǎn)管理合同及計劃說明書的約定；

⑤ 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。